FSCAは、継続的な市場監視の一環として、無許可ブローカーを摘発し、170万ランドの罰金を課す

金融セクター行動監視機構（FSCA）は、南アフリカの投資家の保護と市場の健全性維持を目的とした一連の規制措置を発表しました。最近の発表では、同機構は無許可の金融業者に対する国民への警告を発し、法定コンプライアンス義務を遵守していない認可を受けた企業に罰金を科しました。

外国為替取引の機会を通じて投資勧誘を行っていたネオ・ンココ氏は、FSCA（金融サービス規制庁）から特に厳しく追及されました。報道によると、ンココ氏は一般市民に対し自身の銀行口座への入金を促したものの、その後連絡を絶ったため、投資家保護に関する深刻な懸念が生じています。調査の結果、同氏は南アフリカの金融セクター法に基づき投資サービスを提供する権限を有しておらず、FSCAの照会にも回答していないことが確認されました。FSCAは、投資アドバイスは認可を受けた金融サービス提供者（FSP）のみに委託すべきであり、FSP番号の検証と認可状況の表示は、重要なデューデリジェンス手順であると改めて強調しました。

同様に、SPO Trading Ltdは、FiveWest OTC Desk（FSP 51619）の代表者を偽装し、マーケティング資料で存在しないFSP番号56419を使用していたため、無許可で営業していたとして警告を受けました。FiveWestはSPO Tradingとは一切関係がないことを確認し、既存のブローカーの身元を悪用した偽装事業体のリスクを強調しました。FSCAは、投資家に対し、特にソーシャルメディアや一方的なコミュニケーションを通じて投資勧誘を受けた際には警戒を怠らず、FSCAの公式チャネルを通じてFSPの資格情報を確認するよう警告しました。

FSCAは、無許可業務に加え、金融情報センター法（FIC法）違反を理由に、ハリス・ジェネラル・パートナーズ（Pty）社（FSP 43795）に対し170万ランドの行政罰金を科しました。検査の結果、同社のリスク管理・コンプライアンス・プログラムに重大な欠陥が見つかりました。これには、顧客デューデリジェンスの不十分さ、実質的所有者の確認漏れ、標的型金融制裁スクリーニングの不備などが含まれます。従業員のスクリーニングプロセスにも同様に欠陥が見つかりました。FSCAは、このような違反は組織の健全性と金融システム全体の両方を損なうと指摘しました。罰金の一部は条件付きで執行猶予となりましたが、ハリス社は引き続き調査を受け、特定された欠陥の改善に努めています。

これらの規制介入は、南アフリカの金融セクターを詐欺、不正取引、マネーロンダリング対策の不備から守るためのFSCAの積極的なアプローチを反映しています。投資家や市場参加者にとって、これらの警告は、あらゆる金融サービス提供者を徹底的に調査し、認可を確認し、なりすましや誤解を招くような表示の可能性に常に注意を払うことの重要性を強調しています。

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南アフリカの金融セクター行動監視機構 (FSCA) は、2018 年以降、金融サービス委員会 (FSC) に代わって、現地の FX および CFD ブローカーの規制機関となっています。

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