CySEC、報告不備でLydya Financialに再度罰金

キプロス証券取引委員会（CySEC）は、規制当局のリスクベースの監督枠組みに基づく義務的データを提出しなかったとして、リディア・ファイナンシャル社に罰金を科した。同社にとって今年2度目の罰金となる。

10月24日に公表されたキプロス証券取引委員会（CySEC）の決定によると、Lydyaは2024年度RBSF-CIFフォームを期限内に提出しなかったとして850ユーロの罰金を科せられました。この書類はキプロス証券取引委員会（CySEC）の監視システムの重要な要素であり、規制当局が各企業のリスクプロファイルを評価するのに役立つ詳細な財務、業務、顧客データを提供します。

わずか2か月前、CySECは同社に対し、第1四半期の報告期限を守らなかったとして100ユーロの罰金を科しました。どちらの罰金も比較的少額ですが、度重なる違反は、Lydyaのコンプライアンス基盤と内部報告管理に潜在的な欠陥があることを示唆しています。

取引ブランドForex24とForex24 Globalを運営するLydya Financialは、2016年からキプロス証券取引委員会（CySEC）のライセンスを保有しています。しかし、同社の取引主体識別子（LEI）は現在失効しており、より広範な規制の維持管理にも遅れをとっている可能性があることを示唆しています。

CySECの規則では、規制対象の投資会社は取引報告システムを通じて正確かつタイムリーな報告を維持することが義務付けられています。これに違反した場合、罰金が科されるだけでなく、より厳格なコンプライアンス審査や現地調査の対象となる可能性があります。

ニコシアのコンプライアンスコンサルタントは、キプロス証券取引委員会のアプローチは「罰金を徴収するのではなく、手続き上の規律を強制すること」を目的としており、2025年に規制当局が業務の透明性と説明責任をより重視することを反映していると指摘した。

CySECは今年、申告遅延を繰り返す者への取り締まりを強化しており、常習的な違反者には業務停止処分や氏名公表の可能性があると警告している。Lydyaの場合、特に規制当局がMiFID IIに基づきEU全域で営業する高リスクのリテールブローカーの監督を強化しているため、さらなる違反はライセンスの失効につながる可能性がある。