オーストラリア規制当局、AIMSの金融サービスライセンスを取り消す

オーストラリア証券投資委員会（ASIC）は9月9日、外国為替ブローカーAuric International Markets Pty Ltd（AIMS）のオーストラリア金融ライセンスを8月11日付けで取り消す決定を発表した。

ASICはライセンス取り消しの理由として、AIMSが要求通りに財務諸表を提出せず、関連する金融サービス法を遵守せず、オーストラリア金融サービス（AFS）ライセンス保有者に求められる組織能力基準を満たしていなかったと述べた。

さらに、AIMS は 12 か月以上にわたって業界基金賦課金を支払っておらず、事業所住所や役員の変更など、会社詳細の変更を規制当局に速やかに報告していなかった。

Auric International Markets Pty Ltdは2012年12月にAFSライセンスを取得し、オーストラリアで金融サービス事業を行う権限を取得しました。ライセンスを取得したAIMSは、ホールセール顧客に対し、デリバティブ、外国為替契約、証券を含む様々な金融商品に関するアドバイザリーサービスを提供することが認められていました。しかし、ライセンスの取り消しに伴い、AIMSはオーストラリアの投資家への金融サービスの提供ができなくなりました。

AIMS は 現在、ラブアン金融サービス機構 (FSA) が発行する金融サービスライセンスのみを保有しています。

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オーストラリア証券投資委員会（ASIC）は、国内企業、市場、金融サービスを監督する国家規制機関です。国内で業務を行う、または金融サービスを提供するブローカーは、ASICが発行するオーストラリア金融サービス（AFS）ライセンスを取得する必要があります。