FCA为投资者争取到1.01亿美元赔偿金，解决持续多年的BlueCrest利益冲突案件

英国金融行为监管局（FCA）为受BlueCrest Capital Management (UK) LLP.不当行为影响的英国及其他非美国投资者争取到1.01亿美元赔偿金。FCA同时对该公司作出公开谴责，就此结束了历时数年的执法案件。

2011年10月至2015年12月期间，BlueCrest未能妥善处理其双重角色引发的重大利益冲突——该公司既管理着面向员工及合伙人的内部基金，又运营着面向外部投资者的旗舰基金。

FCA的调查发现，英国本土交易者从外部基金被调至内部基金，在该基金进行个人投资并从中获益。这些变更未充分告知投资者，部分披露内容具有误导性，损害了投资者作出知情决策的能力。

FCA认定，BlueCrest未能公平处理利益冲突，导致外部基金投资者获得低于标准的服务。

FCA于2021年12月22日发布裁决通知，BlueCrest因存在利益冲突管理失当问题，被处以4080万英镑罚款。

FCA声明称：“资产管理公司受托为客户作出决策，必须建立适当的系统和管控措施，确保公平处理利益冲突。”

该赔偿计划将由BlueCrest负责执行，该公司将直接联系受影响投资者或通过指定计划管理人进行联络。

FCA近期取得的执法胜利还包括获得法院对Daniel Pugh和John Burford的监禁判决，二人分别因涉及百万英镑的投资欺诈案被定罪。