ASIC在打击不当行为的行动中除名87名金融行业参与者

澳大利亚金融监管机构已对数百名个人和企业采取执法行动，将高风险经营者从金融领域移除或限制，以加强消费者保护。

澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 于 8 月 10 日宣布，在 2025 年 7 月至 2026 年 6 月期间，该委员会实现了 150 项行政执法结果，目标是金融服务、信贷和企业市场的违规行为。

在此期间，澳大利亚证券与投资委员会 (ASIC) 取消或限制了 87 名个人和企业提供金融服务的资格，限制了另外 27 名参与者提供信贷服务，并取消了 36 名个人管理公司的资格。

澳大利亚证券与投资委员会 (ASIC) 表示，金融服务领域的移除和限制达到了五年来的最高水平，这反映出监管机构越来越多地使用行政权力来处理不当行为和防止对消费者造成伤害。

澳大利亚证券与投资委员会 (ASIC) 主席 Sarah Court 表示，禁令、吊销执照和取消董事资格是监管机构最有效的执法工具之一，使 ASIC 能够迅速对不合适的经营者采取行动，并阻止他们继续从事可能损害消费者、投资者和企业利益的活动。

监管机构报告称，大量案件最终导致永久禁令或吊销执照，共有77名个人和机构被永久禁止从事金融服务或信贷活动。在此期间发出的36项董事资格取消通知中，有18项被处以最高五年处罚。

在众多执法行动中，澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）永久禁止阿卜杜拉·波帕尔从事金融业务，此前他因欺诈罪被定罪，涉及从前客户处非法转移近9万澳元。前财务顾问巴里·金也因ASIC发现其挪用客户资金并提供虚假文件而被永久禁止从事金融业务。

ASIC 还继续对投资基金失败事件采取行动，包括禁止与 Shield Master Fund 和 First Guardian Master Fund 有关的 15 名顾问从事相关业务。

监管机构警告称，滥用信任地位、未能履行监管义务或从事不当行为的个人和企业将继续面临执法行动，因为澳大利亚证券与投资委员会 (ASIC) 致力于维护澳大利亚金融市场的信心。