CFTC宣布执法进展：市场不当行为案罚款和对未注册计划的指控

美国商品期货交易委员会（CFTC）发布三项重要执法动态。其中包括：联邦法院命令对贵金属虚假报单交易者处以民事罚款及交易禁令；联邦法院命令要求一名佛罗里达州居民及其公司因盗用机密信息及进行虚假交易支付超过33.5万美元罚金；对一名俄克拉何马州男子及其未注册的商品池运营商提出欺诈和注册违规指控。

贵金属虚假报单案

美国伊利诺伊州北区地方法院对纽约的Gregg Smith和新泽西州的Michael Nowak（两人均曾任职于一家主要银行）下达了同意令，认定其在贵金属期货市场进行虚假报单操纵交易。

Smith须支付20万美元罚款，并面临三年交易及注册禁令。Nowak须支付15万美元罚款，并被禁止交易六个月。两人均被永久禁止违反《商品交易法》中关于虚假报单的禁令。

此案源于CFTC于2019年9月提起的一项执法行动。

盗用信息与虚假交易案

美国德克萨斯州南区地方法院对迈阿密的Peter Miller及其公司Omerta Capital LLC下达了同意令。

被告被裁定共同承担135788美元的违法所得以及20万美元的民事罚款。同时，他们被禁止在18个月内进行注册和交易，并在五年内不得进行大宗交易。

该命令解决了CFTC于2021年12月提起（后于2022年12月修订）的诉讼。

欺诈与注册违规案

CFTC向美国俄克拉何马州北区地方法院对Travis Ford及其公司Wolf Capital Crypto Trading LLC提起诉讼。

他们被指控为一个未注册的商品池欺诈性招揽并接受了超过1000万美元的投资资金。CFTC正在寻求追偿、退缴违法所得、民事罚款、永久性交易及注册禁令，以及禁止未来违规行为的永久禁令。

CFTC敦促公众在投资前通过NFA BASIC数据库核实公司注册状态。未注册公司在监管范围外运营，投资者将几乎或完全得不到保护，并面临损失全部投资的风险。

2025年12月底，CFTC在其注册缺失（RED）名单中新增了15个实体。