BCSC对两名前投资市场参与者发布禁令
不列颠哥伦比亚省证券委员会（BCSC）在两起独立案件中发现违规行为后，已禁止一名前证券交易员和一名前共同基金代表进入投资市场。
前温哥华居民、加拿大公民Colin Jeffrey Heatherington因在美国被判定证券欺诈及电信诈骗，遭终身市场禁入。Heatherington在一桩导致投资者损失2.15亿美元的低价股骗局中承认共谋罪。2024年，加利福尼亚州法院判处其3.5年监禁、2年缓刑及赔偿。
2004年至2008年间，Heatherington在对冲基金任职期间，主导了数十亿美元低价股票的购入，并通过操纵性交易手段抬高股价，个人非法获利至少1500万美元。BCSC小组认定其行为属蓄意欺诈，决定永久禁止其担任董事或高管、在行业内注册、执行除个人账户以外的证券交易。
Lorne Stuart Allison因加拿大投资行业监管组织（CIRO）裁定其“蓄意且欺诈性”地在所属公司以外开展证券业务，被BCSC禁止进入投资市场。CIRO此前已对其处以终身禁业、7万加元罚款及1万加元费用。
Allison此前注册为加拿大皇家银行的皇家共同基金员工，曾违反公司政策要求为老年客户开设线上经纪账户。辞职后，他仍继续为客户交易以收取费用，并额外开设账户。
BCSC小组指出，Allison的违规行为属故意，且因其受托于客户（尤其是老年人）而情节加重。Allison被永久禁止担任董事、高管或注册从业者，同时十年内不得开展推广活动或进行除个人账户以外的证券交易。
BCSC近期执法行动：
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