هيئة الخدمات المالية (FSCA) تُحدد الوسطاء غير المرخص لهم وتُنفذ غرامة قدرها 1.7 مليون راند وسط مراقبة مستمرة للسوق

أصدرت هيئة مراقبة سلوك القطاع المالي (FSCA) سلسلة من الإجراءات التنظيمية التي تهدف إلى حماية المستثمرين في جنوب أفريقيا والحفاظ على نزاهة السوق. وفي إصداراتها الأخيرة، حذّرت الهيئة الجمهور من الشركات المالية غير المرخصة، وفرضت عقوبات على الشركات المرخصة التي لا تفي بالتزاماتها القانونية.

سلطت هيئة الخدمات المالية (FSCA) الضوء بشكل خاص على السيد نيو نكوكو، الذي دأب على استقطاب الاستثمارات من خلال فرص تداول العملات الأجنبية. وتشير التقارير إلى أن السيد نكوكو شجع الجمهور على إيداع أموال في حسابه المصرفي، لكنه توقف عن التواصل معهم لاحقًا، مما أثار مخاوف جدية بشأن حماية المستثمرين. وتؤكد التحقيقات أنه غير مرخص له بموجب أي قانون للقطاع المالي في جنوب أفريقيا بتقديم خدمات استثمارية، وأنه لم يستجب لاستفسارات الهيئة. وأكدت الهيئة مجددًا أنه ينبغي الوثوق بمقدمي الخدمات المالية المرخصين فقط في تقديم الاستشارات الاستثمارية، مع ضرورة التحقق من أرقام مقدمي الخدمات المالية وحالة الترخيص، كخطوات أساسية من إجراءات العناية الواجبة.

وبالمثل، وُجِّهَت اتهاماتٌ لشركة SPO Trading Ltd بالعمل دون ترخيص، وتقديم نفسها زوراً على أنها ممثلٌ لمكتب FiveWest OTC (رقم FSP 51619)، واستخدام رقم FSP وهمي، 56419، في المواد التسويقية. وأكدت FiveWest عدم ارتباطها بشركة SPO Trading، مشددةً على خطر استغلال جهاتٍ وهميةٍ لهويات الوسطاء المعروفين. وحذرت هيئة FSCA المستثمرين من توخي الحذر عند تلقي عروض استثمارية، لا سيما عبر وسائل التواصل الاجتماعي أو عبر رسائل غير مرغوب فيها، والتأكد من بيانات اعتماد مقدمي الخدمات المالية من خلال قنواتها الرسمية.

بالإضافة إلى العمليات غير المصرح بها، فرضت هيئة مراقبة الخدمات المالية (FSCA) غرامة إدارية قدرها 1.7 مليون راند على شركة Harith General Partners (Pty) Ltd (FSP 43795) لانتهاكها قانون مركز الاستخبارات المالية (FIC Act). وكشفت عمليات التفتيش عن أوجه قصور كبيرة في برنامج إدارة المخاطر والامتثال الخاص بالشركة، بما في ذلك عدم كفاية إجراءات العناية الواجبة بالعملاء، وعدم التحقق من الملكية المستفيدة، وثغرات في فحص العقوبات المالية المستهدفة. كما وُجدت عيوب في إجراءات فحص الموظفين. وأشارت هيئة مراقبة الخدمات المالية (FSCA) إلى أن مثل هذه الانتهاكات تُضرّ بالنزاهة المؤسسية والنظام المالي الأوسع. وبينما تم تعليق جزء من الغرامة مؤقتًا، لا تزال شركة Harith قيد التدقيق لمعالجة أوجه القصور المحددة.

تعكس هذه التدخلات التنظيمية النهج الاستباقي لهيئة الخدمات المالية في جنوب أفريقيا (FSCA) لحماية القطاع المالي في جنوب أفريقيا من الاحتيال والعمليات غير المصرح بها وتجاوزات مكافحة غسل الأموال. وتؤكد هذه التحذيرات للمستثمرين والمشاركين في السوق على أهمية إجراء فحوصات دقيقة على أي مقدم خدمات مالية، وتأكيد الترخيص، واليقظة الدائمة لاحتمالية انتحال الهوية أو تقديم بيانات مضللة.

يذكرك BrokersView

حلت هيئة سلوك القطاع المالي (FSCA) في جنوب أفريقيا محل مجلس الخدمات المالية (FSC) باعتبارها الجهة التنظيمية لوسطاء الفوركس والعقود مقابل الفروقات المحليين منذ عام 2018.

يمكنك البحث عن المزيد من  مقدمي خدمات الفوركس الخاضعين لرقابة FSCA من خلال BrokersView.