Quản lý quỹ người Úc thu lợi 300.000 đô la từ giao dịch nội bộ, bị kết án sáu năm tù

Tòa án Liên bang tại Sydney đã tuyên án cựu quản lý đầu tư Rodney Forrest 6 năm tù giam vì tội giao dịch nội bộ và xúi giục người khác giao dịch cổ phiếu của Platinum Asset Management Limited với tổng giá trị hơn 3 triệu đô la.

Vào tháng 8 năm 2024, Forrest đã truy cập trái phép vào máy tính của Chủ tịch Regal Partners Limited và chụp ảnh các tài liệu mật về thương vụ thâu tóm, được gọi là "Pitch Deck". Sau đó, ông ta đã giao dịch và khuyến khích những người khác giao dịch cổ phiếu Platinum trước khi tiết lộ chi tiết về thương vụ thâu tóm cho giới truyền thông, thu lợi nhuận 300.000 đô la.

Thẩm phán Bromwich đã tuyên án 5 năm tù cho tội giao dịch nội bộ và 2 năm tù cho tội xúi giục người khác giao dịch, trong đó 1 năm tù cho tội thứ hai sẽ được cộng dồn vào thời gian thi hành án. Tổng mức án của Forrest là 6 năm, với thời gian không được hưởng ân xá là 3 năm. Anh ta sẽ đủ điều kiện được ân xá vào ngày 22 tháng 1 năm 2029.

Tòa án cũng xem xét thêm một tội danh khác: Forrest đã cung cấp dịch vụ tài chính không có giấy phép với tư cách là người quản lý quỹ đầu tư cho hai tổ chức trong khoảng thời gian chín tháng.

Điều tra của ASIC

Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Úc (ASIC) đã phát hiện hoạt động giao dịch đáng ngờ của Forrest vào tháng 9 năm 2024 thông qua đội ngũ giám sát thị trường của mình. Đơn vị chống giao dịch nội bộ của ASIC đã tiến hành điều tra, thực hiện lệnh khám xét nhà của Forrest vào tháng 11 năm 2024 và chính thức buộc tội ông vào tháng 8 năm 2025.

Phản hồi của cơ quan quản lý

Chủ tịch ASIC, ông Joe Longo, nhấn mạnh rằng việc truy tố tội giao dịch nội bộ vẫn là ưu tiên hàng đầu của cơ quan quản lý. Từ năm 2009, các cuộc điều tra của ASIC đã dẫn đến 46 vụ kết án hình sự về tội giao dịch nội bộ, liên quan đến các giám đốc điều hành cấp cao và chủ tịch công ty. Mức án tối đa cho tội giao dịch nội bộ theo luật Úc là 15 năm tù.

Các vụ giao dịch nội bộ gần đây:

• Chuyên gia tư vấn lợi dụng thông tin nội bộ để giao dịch, đối mặt với án phạt 300.000 bảng Anh từ FCA.

• Cơ quan quản lý tiền tệ Singapore (MAS) phạt cựu giám đốc Alpha Energy 137.000 đô la Singapore vì giao dịch nội bộ.