Petra Capital bị cơ quan giám sát của Úc phạt vì nhiều lần không báo cáo dữ liệu theo quy định.

Các cơ quan quản lý của Úc đã phạt công ty môi giới chứng khoán Petra Capital Pty Ltd có trụ sở tại Sydney số tiền 205.350 đô la Úc sau khi phát hiện hàng nghìn vi phạm liên quan đến việc báo cáo dữ liệu quy định không chính xác. Mức phạt này được áp đặt bởi Hội đồng Kỷ luật Thị trường (MDP) sau cuộc điều tra của Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Úc (ASIC).

MDP phát hiện Petra Capital đã không cung cấp thông tin tham chiếu khách hàng chính xác trong hơn 3.600 trường hợp, vi phạm các quy tắc về tính toàn vẹn thị trường yêu cầu báo cáo quy định nhất quán và đáng tin cậy. Thông tin tham chiếu khách hàng là mã định danh duy nhất được các cơ quan quản lý sử dụng để theo dõi hoạt động giao dịch và giám sát hành vi thị trường. Do sự không nhất quán trong cách thức gửi dữ liệu này, một khách hàng duy nhất đã xuất hiện dưới dạng nhiều khách hàng riêng biệt trong các báo cáo quy định trong 3.632 trường hợp.

Theo ASIC, vấn đề bắt nguồn từ bản cập nhật hệ thống do Petra Capital thực hiện, ảnh hưởng đến quy trình báo cáo của công ty từ ngày 3 tháng 3 năm 2022 đến ngày 5 tháng 12 năm 2023. Trong giai đoạn này, các lỗi báo cáo đã ảnh hưởng đến tổng cộng 14.741 giao dịch. MDP kết luận rằng những sai sót của công ty là do sự bất cẩn chứ không phải do hành vi cố ý sai trái, nhưng lưu ý rằng Petra Capital lẽ ra nên có những biện pháp mạnh mẽ hơn để đảm bảo hệ thống của mình tuân thủ các yêu cầu quy định.

Trong quyết định của mình, MDP nhấn mạnh rằng việc cung cấp dữ liệu quy định chính xác và nhất quán là nghĩa vụ cốt lõi đối với các bên tham gia thị trường. Dữ liệu này đóng vai trò quan trọng trong các hoạt động giám sát thị trường của ASIC, bao gồm cả việc phát hiện các hành vi sai trái tiềm ẩn như thao túng thị trường và giao dịch nội bộ. Thông tin tham chiếu khách hàng không chính xác có thể làm suy yếu khả năng của các cơ quan quản lý trong việc xác định các mô hình giao dịch và mối liên hệ giữa các bên tham gia thị trường.

ASIC và MDP đã sử dụng vụ việc này để nhắc lại những kỳ vọng rộng hơn đối với các công ty hoạt động trên thị trường tài chính Úc. Các bên tham gia thị trường được nhắc nhở cần xem xét và kiểm tra hệ thống báo cáo của mình ít nhất mỗi năm một lần, đặc biệt là sau khi có những thay đổi hoặc cập nhật hệ thống. Các cơ quan quản lý cũng nhấn mạnh tầm quan trọng của việc thu hút nhân viên tuân thủ tham gia vào các quy trình báo cáo kỹ thuật và không chỉ dựa vào các nhà cung cấp dịch vụ bên ngoài mà không tiến hành kiểm tra độc lập.

Petra Capital là một công ty môi giới chứng khoán quy mô nhỏ, cung cấp dịch vụ cho khách hàng bán buôn và các công ty niêm yết trên sàn ASX, đồng thời là thành viên giao dịch của cả ASX Limited và Cboe Australia Limited. Công ty đã thanh toán khoản tiền phạt theo thông báo vi phạm. Việc tuân thủ thông báo không cấu thành sự thừa nhận tội lỗi hoặc trách nhiệm pháp lý theo Đạo luật Doanh nghiệp năm 2001.