FSCA điều tra Grand Trading và các cá nhân liên quan về các khiếu nại liên quan đến nền tảng giao dịch CFD.

Cơ quan Quản lý Hành vi Tài chính Nam Phi (FSCA) đã mở cuộc điều tra đối với công ty The Grand Trading (Pty) Ltd và ba cá nhân liên quan sau khi nhận được nhiều khiếu nại liên quan đến nền tảng giao dịch CFD của công ty này.

Cuộc điều tra bao gồm nhà cung cấp dịch vụ tài chính được cấp phép The Grand Trading (FSP số 53871), cá nhân chủ chốt duy nhất là Simon Durdey, giám đốc Christel Larissa Pretorius và cổ đông duy nhất Boris Atanasov Kodzhov.

Theo FSCA, Grand Trading cung cấp dịch vụ trung gian liên kết với nền tảng giao dịch hợp đồng chênh lệch (CFD). Cơ quan quản lý cho biết số lượng và mức độ nghiêm trọng của các khiếu nại nhận được từ khách hàng đã thúc đẩy họ tiến hành một cuộc điều tra toàn diện.

Cuộc điều tra sẽ xem xét liệu các bên bị điều tra có vi phạm luật pháp trong lĩnh vực tài chính, bao gồm các quy định được ban hành theo Đạo luật Thị trường Tài chính của Nam Phi hay không. FSCA lưu ý rằng mặc dù The Grand Trading là nhà cung cấp dịch vụ tài chính được ủy quyền, nhưng họ không được cấp phép là nhà cung cấp sản phẩm phái sinh giao dịch ngoài sàn (OTC).

Cơ quan quản lý nhấn mạnh rằng cuộc điều tra vẫn đang tiếp diễn và chưa có kết luận nào được đưa ra ở giai đoạn này. Cơ quan này cũng cho biết thêm rằng thông báo này không nên được hiểu là bằng chứng cho thấy các bên đã vi phạm bất kỳ luật nào trong lĩnh vực tài chính và sẽ cung cấp thêm thông tin cập nhật sau khi cuộc điều tra kết thúc.