Cơ quan FSCA xử lý các hoạt động ngoại hối bất hợp pháp: Bhaca Green bị phạt 9 triệu Rand và người đứng đầu bị cấm hoạt động 20 năm.

Cơ quan Quản lý Hành vi Tài chính (FSCA) của Nam Phi đã tiến hành các biện pháp xử lý đối với Bhaca Green (Pty) Ltd và các lãnh đạo của công ty, sau khi phát hiện các hành vi sai phạm tài chính nghiêm trọng và hoạt động kinh doanh ngoại hối trái phép.

Ông Songeziwe Mbalo bị cấm hoạt động trong ngành dịch vụ tài chính trong 20 năm. Ông Mbalo và ông Bhaca Green phải đối mặt với mức phạt hành chính chung và riêng lên tới 9 triệu Rand. Ông Lungile Mgilane bị phạt 50.000 Rand.

Cuộc điều tra của FSCA cho thấy rằng từ tháng 1 năm 2019 đến tháng 12 năm 2020, Mbalo và Bhaca Green đã kêu gọi vốn từ các nhà đầu tư dưới vỏ bọc giao dịch ngoại hối. Thay vì giao dịch thực sự, phần lớn số tiền đã bị chuyển hướng để trả “lợi nhuận” giả cho các nhà đầu tư khác và trang trải chi phí cá nhân của Mbalo. Mgilane đã cung cấp dịch vụ tài chính cho khách hàng thay mặt cho Bhaca Green và Mbalo. 

Cả Mbalo và Bhaca Green đều không được FSCA cấp phép hoạt động với tư cách là nhà cung cấp dịch vụ tài chính (FSP). Họ đã hoạt động bất hợp pháp với tư cách là các FSP loại II không được ủy quyền bằng cách cung cấp dịch vụ tư vấn và môi giới các sản phẩm ngoại hối.

Xét đến quy mô và mức độ nghiêm trọng của hành vi sai phạm, FSCA đã quyết định chuyển vụ việc cho Cảnh sát Nam Phi (SAPS) và cung cấp tất cả bằng chứng thu thập được trong quá trình điều tra.

Mới đây, FSCA đã thu hồi vĩnh viễn giấy phép của Afrimarkets Capital sau khi phát hiện những hành vi sai phạm tài chính nghiêm trọng, tương tự như hành động đã từng thực hiện đối với Banxso trước đó .

BrokersView nhắc nhở bạn

Trước khi đầu tư, hãy kiểm tra xem công ty hoặc cá nhân đó có được cấp phép là nhà cung cấp dịch vụ tài chính trên các sổ đăng ký chính thức của cơ quan quản lý hay không. Nhiều kẻ lừa đảo lợi dụng giao dịch ngoại hối để điều hành các kế hoạch kiểu Ponzi. Đừng tin tưởng vào các tài liệu quảng cáo hoặc các tuyên bố trên mạng xã hội. 

Nếu bạn nghi ngờ bất kỳ hành vi sai trái nào của nhà môi giới, hãy báo cáo ngay lập tức cho cơ quan quản lý địa phương. Bạn cũng có thể gửi khiếu nại thông qua BrokersView.