Spice Capital và người sáng lập Colin Oxlade đối mặt với hành động pháp lý vì các hoạt động tài chính không có giấy phép.

Ngày 9 tháng 12, Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Úc (ASIC) thông báo sẽ đề nghị Tòa án Liên bang ban hành lệnh cấm đối với Spice Capital Partners Pty Ltd và người sáng lập kiêm Giám đốc điều hành, Colin Oxlade, khỏi các hoạt động dịch vụ tài chính không có giấy phép.

ASIC tuyên bố rằng Spice Capital và Oxlade đã cung cấp các dịch vụ tài chính mà không được phép và đưa ra lời khuyên về sản phẩm tài chính không có giấy phép cho các nhà đầu tư và nhà đầu tư tiềm năng.

Cơ quan quản lý lưu ý rằng từ tháng 2 đến tháng 7 năm ngoái, Spice Capital và Oxlade đã huy động được ít nhất 1,45 triệu đô la từ các nhà đầu tư dưới vỏ bọc hoạt động trục vớt vàng từ các xác tàu đắm ở quần đảo Solomon và tinh chế cát khoáng sản có giá trị cao ở Queensland.

Ngoài ra, vào tháng 6, ASIC đã cấm David Catsoulis giữ chức vụ giám đốc, người từng là giám đốc tại Warwick Gold Holding Pty Ltd và Impact Gold Ltd. Trước khi bị thanh lý vào năm 2024, hai công ty này đã huy động được ít nhất 44 triệu đô la từ hơn 400 nhà đầu tư. Oxlade cũng bị cáo buộc đã tham gia vào các hoạt động huy động vốn cho các thực thể này.

Đáng chú ý, vào năm 2017, ASIC đã cấm Oxlade quản lý các công ty trong vòng bốn năm. Cơ quan quản lý phát hiện ra rằng ông đã từng là giám đốc của nhiều doanh nghiệp thất bại trong khoảng thời gian ít nhất 12 năm. Những doanh nghiệp này bao gồm Ox Marketing Pty Ltd, Vanilla Group và Africa Uranium, tất cả đều nợ các chủ nợ những khoản tiền lớn. Việc quản lý yếu kém của Oxlade được coi là yếu tố góp phần đáng kể vào sự thất bại của các doanh nghiệp này.

BrokersView nhắc nhở bạn

Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Úc ( ASIC ) là cơ quan quản lý quốc gia giám sát các công ty, thị trường và dịch vụ tài chính trong nước. Các nhà môi giới hoạt động tại Úc hoặc cung cấp dịch vụ tài chính phải có giấy phép Dịch vụ Tài chính Úc (AFS) do ASIC cấp.