CFTC đảm bảo hoàn trả và cấm vĩnh viễn đối với nhà điều hành quỹ hàng hóa Oregon

Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai (CFTC) thông báo rằng một tòa án liên bang ở Oregon đã ban hành lệnh chấp thuận đối với Robert L. Adams và công ty của ông, SimTradePro Incorporated, vì tội gian lận liên quan đến một số nhóm hàng hóa. Phán quyết yêu cầu bồi thường 2.072.986 đô la cho các nạn nhân và cấm vĩnh viễn cả hai bị cáo giao dịch hoặc đăng ký với CFTC.

Lệnh của tòa án giải quyết hành động cưỡng chế do cơ quan này đệ trình vào ngày 30 tháng 9 năm 2024. Theo kết quả điều tra, Adams và SimTradePro đã huy động hơn 2,3 triệu đô la từ hơn 100 khách hàng - nhiều người đang tiết kiệm cho hưu trí - bằng cách hứa sẽ giao dịch các hợp đồng ngoại hối có đòn bẩy và các sản phẩm vàng và bạc có đòn bẩy thay mặt họ.

Các nhà điều tra xác định Adams đã lừa dối khách hàng về cách thức nhận thù lao, bằng cách tuyên bố sai sự thật rằng công ty sẽ chỉ nhận phí nếu tài khoản khách hàng có lãi. Tòa án nhận thấy các khoản lỗ đã bị che giấu và SimTradePro đã hoạt động bất hợp pháp với tư cách là nhà điều hành quỹ hàng hóa và cố vấn giao dịch hàng hóa mà không có đăng ký hợp lệ.

CFTC lưu ý rằng những phát hiện này phản ánh một mô hình lừa đảo nhắm vào những cá nhân có chuyên môn thị trường hạn chế. Đồng thời, Adams cũng phải đối mặt với các thủ tục tố tụng hình sự vì hành vi tương tự: anh ta bị kết án hai năm rưỡi tù giam vào tháng 8 và bị buộc phải bồi thường trong một vụ án liên bang khác.

CFTC lưu ý những thách thức trong việc phục hồi cho nạn nhân.

Khi công bố lệnh này, cơ quan này lưu ý rằng việc bồi thường theo lệnh của tòa án không đảm bảo việc thu hồi hoàn toàn, vì bị đơn có thể không đủ tài sản để bồi thường cho nạn nhân. Bất chấp hạn chế này, CFTC nhấn mạnh rằng họ sẽ tiếp tục theo đuổi các vụ kiện tương tự để bảo vệ nhà đầu tư và thực thi Đạo luật Giao dịch Hàng hóa.

Cơ quan quản lý cũng thừa nhận sự hỗ trợ từ Cơ quan quản lý tài chính tại Vương quốc Anh, cũng như sự hỗ trợ từ các cơ quan chức năng tại Oregon, Úc và Ireland—nhấn mạnh bản chất đa thẩm quyền của nhiều cuộc điều tra gian lận hàng hóa.