Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Úc kêu gọi các công ty thực hiện các biện pháp bảo vệ người tố giác

Vào ngày 4 tháng 12, Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Úc (ASIC) đã kêu gọi các công ty thiết lập cơ chế tố giác mạnh mẽ hơn và bảo vệ người tố giác.

Thông qua Bản câu hỏi "Thông tin chi tiết từ Bảng câu hỏi Người tố giác của ASIC: Tháng 7 năm 2024 đến tháng 6 năm 2025" , ASIC đã xem xét các chính sách và thực tiễn về người tố giác tại 134 đơn vị thuộc 18 ngành. Khảo sát cho thấy sự khác biệt đáng kể về mức độ hoàn thiện của thực tiễn người tố giác giữa các công ty.

Những phát hiện chính bao gồm:

• 22% các đơn vị được khảo sát không nhận được thông tin tố giác từ người tố giác;

• 30% không thường xuyên xem xét hiệu quả của chương trình tố giác;

• 25% không cung cấp chương trình đào tạo thường xuyên về chương trình tố giác cho nhân viên;

• 58% không tìm kiếm phản hồi từ nhân viên.

Cơ quan quản lý của Úc kết luận rằng các công ty địa phương có thể cải thiện việc tiết lộ thông tin cho người tố giác và đưa ra các đề xuất.

Ủy viên ASIC Alan Kirkland nhấn mạnh rằng người tố giác đóng vai trò quan trọng trong việc xác định và vạch trần hành vi sai trái. Nếu không có các chính sách và chương trình hiệu quả để khuyến khích báo cáo, hành vi sai trái của doanh nghiệp có thể không được báo cáo hoặc không bị phát hiện.

Mặc dù quy trình tố giác có thể khác nhau tùy theo công ty, Kirkland nhấn mạnh sự cần thiết của các trang web báo cáo chuyên biệt. Ông lưu ý rằng cách tiếp cận này tạo điều kiện thuận lợi cho việc liên lạc với người tố giác ẩn danh, thúc đẩy văn hóa lên tiếng và là một biện pháp khả thi để các công ty hỗ trợ người tố giác và khuyến khích việc công bố thông tin.

Cơ quan quản lý nhận thấy rằng trong khi các doanh nghiệp lớn thường thể hiện các hoạt động tố giác hiệu quả hơn và tỷ lệ công bố thông tin cao hơn, một số doanh nghiệp nhỏ hơn cũng thể hiện các hoạt động này một cách hiệu quả. Điều này cho thấy quy mô doanh nghiệp không tương quan mạnh mẽ với hiệu quả của các chương trình tố giác.

ASIC nhắc nhở các công ty rằng họ phải cung cấp các biện pháp bảo vệ cụ thể cho người tố giác khi cần thiết, đảm bảo tính bảo mật thông tin của họ. Một chính sách phù hợp về người tố giác cần phản ánh các biện pháp bảo vệ này và nêu rõ cách thức công ty sẽ hỗ trợ và bảo vệ người tố giác, phù hợp với hoàn cảnh và đặc điểm cụ thể của công ty.

BrokersView nhắc nhở bạn

Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Úc ( ASIC ) là cơ quan quản lý quốc gia giám sát các công ty, thị trường và dịch vụ tài chính địa phương. Các công ty môi giới hoạt động trong nước hoặc cung cấp dịch vụ tài chính phải có giấy phép Dịch vụ Tài chính Úc (AFS) do ASIC cấp.