Đề xuất FFSP của ASIC tập trung vào mô hình hoạt động của các nhà môi giới xuyên biên giới.

Vào ngày 6 tháng 11 năm 2026, ASIC đã khởi động một cuộc tham vấn, đề xuất gia hạn một số thỏa thuận chuyển tiếp đối với các nhà cung cấp dịch vụ tài chính nước ngoài (FFSP) đến ngày 1 tháng 10 năm 2027. Đối với các nhà môi giới xuyên biên giới, đề xuất này đặt ra những câu hỏi thực tiễn về việc thực thể nào phục vụ khách hàng Úc và cách thức quản lý dịch vụ trên toàn cầu. Thời hạn nhận phản hồi kết thúc vào ngày 4 tháng 12.

Xem xét lại pháp nhân cung cấp dịch vụ.

Đề xuất gia hạn này sẽ cho phép các nhà cung cấp đủ điều kiện, hiện đang sử dụng các biện pháp hỗ trợ tương đương hoặc kết nối hạn chế, có thêm thời gian để chuyển đổi. Chế độ FFSP mới sẽ bắt đầu vào ngày 8 tháng 4 năm 2027.

Các nhà môi giới nên đối chiếu từng dịch vụ với đơn vị cung cấp dịch vụ đó và đánh giá lộ trình cấp phép hoặc miễn trừ liên quan. Giấy phép của Úc được nắm giữ ở một chi nhánh khác trong cùng tập đoàn không nên được coi là tự động bao gồm cả chi nhánh ở nước ngoài.

Các nhà cung cấp có ý định sử dụng các miễn trừ theo luật định phải thông báo cho ASIC và đáp ứng các điều kiện áp dụng.

Đối chiếu phạm vi khách hàng với điều khoản miễn trừ có liên quan

Khung phân loại này phân biệt giữa nhà đầu tư chuyên nghiệp, nhà đầu tư bán buôn và nhà đầu tư tổ chức. Các nhóm này không nên được coi là có thể thay thế cho nhau.

Đối với các nhà môi giới hoạt động cả mảng bán lẻ và tổ chức, việc phân loại khách hàng và phân bổ dịch vụ do đó cần được xem xét riêng. Bản tham vấn không đề xuất miễn trừ chung cho phép các nhà môi giới nước ngoài cung cấp CFD cho khách hàng bán lẻ tại Úc.

Ghi lại cách thức các nhóm toàn cầu cung cấp dịch vụ.

Đề xuất miễn giảm có điều kiện của ASIC sẽ cho phép nhân viên người Úc hỗ trợ các dịch vụ đủ điều kiện, chủ yếu được cung cấp ở nước ngoài cho các nhà đầu tư tổ chức. Các điều kiện bao gồm người được cấp phép AFS liên quan, các sản phẩm tài chính nước ngoài và các hoạt động được thực hiện một cách hiệu quả, trung thực và công bằng.

ASIC sẽ xem xét việc đưa ra quyết định, thực hiện, ghi sổ, phân bổ rủi ro và giám sát thuộc về bộ phận nào.

Đối với các nhà môi giới sử dụng đội ngũ nhân viên trải rộng khắp các múi giờ, điều quan trọng là phải ghi chép rõ ràng các trách nhiệm đó. Chỉ riêng địa điểm đặt dịch vụ ở nước ngoài không đủ để giải thích ai thực sự kiểm soát và giám sát dịch vụ.

Việc gia hạn và miễn giảm có điều kiện vẫn chỉ là đề xuất, chưa phải là sự cho phép cuối cùng.

Cảnh báo nhà đầu tư

Trước khi mở tài khoản, hãy xác minh tổ chức ký hợp đồng, giấy phép hoạt động theo quy định và liệu dịch vụ của họ có phù hợp với đối tượng khách hàng của bạn hay không. Thương hiệu tập đoàn hoặc giấy phép hoạt động ở nước ngoài không đảm bảo đủ điều kiện cho mọi nhà đầu tư Úc. Giao dịch ngoại hối và CFD tiềm ẩn rủi ro đáng kể.

Hãy theo dõi BrokersView để xem hồ sơ các nhà môi giới và cập nhật quy định.

Bài đọc liên quan

• ASIC tham vấn về việc mở rộng các biện pháp bảo vệ người tiêu dùng đối với CFD
• Khi trí tuệ nhân tạo (AI) thâm nhập vào sàn giao dịch, ASIC tăng cường kiểm soát thuật toán.
• ASIC đặt trí tuệ nhân tạo, công nghệ giả mạo (deepfake) và các vụ lừa đảo làm trọng tâm trong kế hoạch doanh nghiệp mới.