澳洲證券和投資委員會呼籲各公司採取措施保護舉報人

12月4日，澳洲證券投資委員會（ASIC）呼籲企業建立更完善的舉報機制，保護檢舉人資訊。

ASIC透過2024年7月至2025年6月進行的《ASIC舉報人問卷調查洞察》對18個行業中134家實體的舉報人政策與實踐情況展開調查，並發現不同企業的舉報實踐成熟度存在顯著差異。

調查結果顯示：

• 22%的受調查實體沒有收到任何舉報揭露；
• 30%的企業未定期審查其舉報計畫的有效程度；
• 25%的公司沒有定期為員工提供舉報計畫的培訓；
• 58%的企業未向員工尋求回饋。

澳洲監管機構認為，當地企業在舉報資訊揭露方面存在提升空間，並向企業提出了優化意見。

ASIC委員Alan Kirkland認為舉報人在幫助識別和曝光不良行為方面發揮著重要作用，若沒有有效的政策和計劃鼓勵舉報人的行為，企業的不良行為就有可能無法及時上報或發現。

儘管各企業的檢舉流程需視情況而定，但Kirkland指出了設立專門檢舉網站的必要性。他認為，這種方式能幫助聯繫匿名揭露人，促進發聲文化，是企業支持檢舉人、鼓勵資訊揭露的可行措施。

監管機構發現，儘管大型企業往往有著更成熟的舉報人實踐情況和更高的揭露率，但部分小型企業也展現了良好的實踐情況。也就是說，企業的規模與檢舉人實務情況並非強相關。

ASIC提醒企業，需依要求為檢舉人提供具體的保護措施，為檢舉人的資訊保密。適當的舉報政策需反映這些保護措施，並說明他們將如何支持和保護舉報人，同時結合企業的具體情況和特徵。

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澳洲證券投資委員會（ASIC）是監管當地公司、市場和金融服務的國家級監管機構。在該國運作或在提供金融服務的交易商必須持有ASIC頒發的澳洲金融服務（AFS）牌照。