挪用630萬客戶資金：加拿大男子及其實體因投資詐欺在美國遭起訴

12月10日，美國證券交易委員會宣布指控加拿大男子Nathan Gauvin以及三個他所控制的實體。被告據稱策劃了兩起欺詐性證券發行，從美國和其他國家的投資者手中募集超1800萬美元。

Gauvin據稱挪用了約630萬投資者資金，還透過偽造證明、虛假業績指標和偽造帳戶報表，吸引投資者參與他發起的計劃。

根據SEC向法院提交的訴狀，Gauvin透過謊稱自己是成功的投資專家，在社群媒體平台Discord上獲得了一些關注。他聲稱自己透過Blackridge, LLC管理著超十億美元的資產。然而，Blackridge其實是一家空殼公司。

2022年9月至2024年11月，Gauvin以及他控制的三個實體－Blackridge, LLC、Gray Digital Capital Management USA, LLC和Gray Digital Technologies, LLC，據稱利用未經註冊的「Gray Fund」從投資者手中募集資金約1,810萬美元。

SEC在訴狀中稱，Gauvin以及他的實體將「Gray Fund」稱為他們共同管理的多元化投資基金，並宣稱該基金持有超7800萬美元的資產，月收益率能達到兩位數。然而，SEC卻發現該基金的月合報酬率約為1.4%，資產規模也遠不及他們宣稱的金額。

在另一個始於2024年5月的計畫中，Gauvin據稱以每股3萬美元的價格兜售Gray Digital Technologies「種子股」。他謊稱這家公司估值達6,000萬美元，年收入超1,200萬美元。然而，訴狀指控這家公司沒有業務、資產或收入。然而，Gauvin卻藉此從兩名散戶手中收取至少6萬美元。

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