南非金融服務監理局 (FSCA) 標記未經授權的經紀商，並在持續的市場監管中處以170萬蘭特的罰款

南非金融部門行為監理局 (FSCA) 發布了一系列監管措施，旨在保護南非投資者並維護市場誠信。 FSCA 在近期發布的措施中，警告公眾警惕未經授權的金融業者，並對未能履行法定合規義務的持牌公司處以罰款。

Neo Nkoko先生一直透過外匯交易機會招攬投資，南非金融服務監理局（FSCA）特別關注了這個人。報告顯示，Nkoko先生鼓勵公眾將資金存入其銀行帳戶，但隨後停止了聯繫，這引發了投資者保護的嚴重擔憂。調查證實，他未獲得任何南非金融業法律授權提供投資服務，且未回應FSCA的詢問。 FSCA重申，只有持有執照的金融服務提供者（FSP）才值得信賴，他們應提供可驗證的FSP編號，並公開其授權狀態，這是盡職調查的關鍵步驟。

同樣，SPO Trading Ltd 也因未經授權營運而被舉報，其謊稱自己是 FiveWest OTC Desk (FSP 51619) 的代表，並在行銷資料中使用了不存在的 FSP 編號 56419。 FiveWest 證實其與 SPO Trading 沒有任何關聯，並強調了冒充實體利用知名經紀商身分的風險。 FSCA 警告投資者，在收到投資要約時應保持警惕，尤其是在社群媒體或未經請求的溝通中，並透過 FSCA 官方管道確認 FSP 資格。

除了未經授權的營運外，南非金融服務監理局 (FSCA) 還對 Harith General Partners (Pty) Ltd (FSP 43795) 處以 170 萬蘭特的行政罰款，原因是其違反了《金融情報中心法》(FIC Act)。檢查發現，該公司的風險管理與合規計畫存在重大缺陷，包括客戶盡職調查不足、未能核實實際所有權以及有針對性的金融制裁篩選存在漏洞。員工篩選流程也同樣有缺陷。 FSCA 指出，此類違規行為不僅損害了機構誠信，也損害了更廣泛的金融體系。雖然部分罰款已被有條件緩刑，但 Harith 仍在接受審查，以糾正已發現的缺陷。

這些監管幹預措施體現了南非金融服務監管局 (FSCA) 積極主動地保護南非金融業免受欺詐、未經授權的操作和反洗錢漏洞的侵害。對於投資者和市場參與者而言，這些警告強調了對任何金融服務提供者進行徹底審查、確認授權以及對潛在的冒充或誤導性陳述保持警惕的重要性。

BrokersView提醒您

自 2018 年起，南非金融部門行為監理局 (FSCA) 取代金融服務委員會 (FSC) 成為當地外匯和差價合約經紀商的監管機構。

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