SEC, 투자자 보호 강화를 위해 소매 사기 방지 실무 그룹 출범

미국 증권거래위원회(SEC)는 개인 투자자를 대상으로 하는 사기 행위를 적발, 조사 및 기소하기 위한 노력을 강화하기 위해 새로운 소매 사기 전담팀을 설립했습니다.

SEC 집행부 내에 신설될 이 부서는 투자 상품 사기, 주가 조작, 시장 조작, 투자 자문사와 증권 중개업자의 신탁 의무 및 고객 의무 위반 등 일반 투자자에게 영향을 미치는 부정행위에 중점을 둘 것입니다.

이 실무 그룹은 위원회 전반의 직원, 데이터 및 기술을 활용하여 선제적인 사건 발굴을 지원할 것입니다. 집행 활동 외에도 국내 규제 기관 및 국제 기관과 협력하고, SEC 투자자 교육 및 지원 사무국과 함께 투자자 인식 제고 활동을 진행할 것입니다.

SEC 위원장 폴 S. 앳킨스는 이 그룹의 창설이 투자자 보호에 대한 기관의 의지를 강화하고 집행 프로그램의 핵심 임무에 대한 새로운 집중을 반영한다고 말했습니다.

미국 증권거래위원회(SEC) 집행부 국장인 데이비드 우드콕은 이번 계획을 통해 개인 투자자를 대상으로 하는 사기 행위를 적발하고, 규제 기관과의 협력을 강화하며, 더 많은 투자자가 피해를 입기 전에 기술을 활용하여 부정행위를 탐지하고 막는 데 추가적인 자원을 투입할 것이라고 밝혔습니다.

소매 사기 방지 실무 그룹은 집행부 서부 담당 부국장인 케이트 졸라즈와 집행부 자산 관리 부서의 부국장인 킴 프레더릭이 공동으로 이끌게 됩니다.