SEC, 조지아에서 1억 4천만 달러 폰지 사기 혐의를 겨냥하고 회사 및 설립자를 기소합니다

미국 증권거래위원회(SEC)는 First Liberty Building & Loan, LLC와 그 설립자이자 소유주인 Edwin Brant Frost IV를 약 300명의 투자자에게 최소 1억 4천만 달러의 사취를 가한 폰지 사기를 조직했다는 혐의로 기소했습니다.

2014년부터 2025년 6월까지 퍼스트 리버티와 프로스트는 최대 18%의 수익을 약속하는 약속 어음과 대출 참여 계약을 판매했으며, 자금이 상대적으로 높은 이자율로 기업에 대한 단기 브릿지 대출을 하는 데 사용될 것이라고 주장했습니다. SEC에 따르면 대부분의 대출이 채무 불이행 상태였으며, 이는 중소기업청(Small Business Administration) 또는 기타 상업 대출을 통한 강력한 실적 및 상환 주장과 달리 이루어졌습니다.

SEC는 2021년부터 First Liberty가 기존 투자자에게 지불하기 위해 새로운 투자자 자금을 사용했다고 주장합니다. 프로스트는 또한 신용카드 결제금 240만 달러, 희귀 동전 딜러에게 33만 5,000달러, 가족 휴가 비용 23만 달러 등 개인 비용으로 수백만 달러를 횡령한 혐의도 있다.

Filed in the U.S. District Court for the Northern District of Georgia, the SEC’s coMplaint는 자산 동결, 영구 금지 명령, 민사 처벌 및 부당하게 얻은 이익의 처분을 구하고 있습니다. 프로스트에 대한 행위에 근거한 금지 명령도 구하고 있다.

미국 SEC 애틀랜타 지역판공실의 저스틴 C. 제프리스 법집행부 부국장은 "높은 투자수익률 약속 자체가 위험한 신호이며 모든 잠재적 투자자들은 투자에 앞서 심사숙고해야 한다"며'지나친'아낌없는'판매 왕래는 재무적 손실을 초래할 수 있다고 경고했다.

지난 5월, SEC는 에 대한 기소 부동산 투자 회사 LeFever Mattson의 전 CEO인 Kenneth Mattson, 4,600만 달러의 폰지 투자 계획.