NZ FMA, 의무 위반으로 Rockfort Markets의 파생 상품 발행자 라이선스 취소

뉴질랜드 금융시장감독청(Financial Markets Authority of New Zealand,뉴질랜드 FMA) announced today that it cancelled 락포트 Markets Limited’s (Rockfort) 2024년 7월 19일 파생상품 발행자(DI) 라이선스. FMA는 추가적인 특정 조건을 부과하고 Rockfort가 라이선스 취소에 앞서 고객과 맺고 있던 몇 안 되는 미결 파생상품 계약을 종료할 것을 요청했습니다.

뉴질랜드 금융시장국(FMA)은 2024년 7월 19일 Rockfort Markets Limited(Rockfort)의 파생상품 발행자(DI) 라이선스를 취소했다고 오늘 발표했습니다. 뉴질랜드 FMA는 추가적인 특정 조건을 부과하고 라이센스가 취소되기 전에 Rockfort가 고객과의 나머지 공개 파생 상품 계약을 종료하도록 요구했습니다.

뉴질랜드 FMA는 처음에 Rockfort가 라이선스 의무 중 8가지를 심각하게 위반했다고 판단했기 때문에 2023년 3월 Rockfort의 라이선스를 취소하기로 결정했습니다. 규제 기관은 Rockfort가 더 이상 파생상품 발행자로서의 의무를 효과적으로 수행할 수 없으며 Rockfort가 향후 시장 서비스 의무를 위반할 수 있다고 믿을 만한 이유가 있다는 사실을 발견했습니다.

뉴질랜드 FMA는 허위 또는 오해의 소지가 있는 광고와 관련하여 2019년과 2020년에 Rockfort와 협력했습니다. 두 번 모두 Rockfort는 규제 당국의 광고 삭제 요청을 완전히 따르지 않았습니다. 2021년 3월, 뉴질랜드 FMA는 Rockfort에 웹사이트에서 허위 또는 오해의 소지가 있는 광고를 삭제하라고 명령했습니다. 광고에서는 Rockfort가 라이센스 범위에 속하지 않는 외환 및 주식 중개 활동을 제공할 라이센스를 받았다고 암시했습니다. 이후 뉴질랜드 FMA는 해당 광고가 2022년 8월에도 Rockfort의 웹사이트에 남아 있다는 사실을 발견했습니다.

FMA 뉴질랜드 법무 자문위원 Liam Mason은 다음과 같이 말했습니다: "시장 라이센스 취소는 우리의 가장 중요한 개입 중 하나입니다. 이 경우 위반의 심각성과 광범위한 성격, Rockfort의 규정 준수 이력 및 FMA의 조치 능력으로 인해 초기 단계에서는 "조치에 따라 개선 사항이 발견되지 않은 FMA는 Rockfort가 라이센스를 보유하기에 부적합하다고 결론지었습니다. "Rockfort의 라이센스 정지는 라이센스 의무를 반복적이고 심각하게 위반한 것에 대한 적절하고 비례적인 대응입니다."

Rockfort는 이전에 뉴질랜드 FMA의 결정에 대해 고등법원에 항소하여 해당 사건과 관련된 모든 정보의 공개를 금지하는 명령을 받았습니다.

Rockfort는 단지 4개의 라이센스 의무를 위반했을 뿐이며 위반이 심각하지 않다고 주장했으며 FMA는 더 이상 라이센스 요구 사항을 준수하지 않으며 위반을 처리하는 데 더 가벼운 규제 조치로 충분하다고 주장한 것은 틀렸다고 말했습니다.

Edwards 판사는 2023년 11월 이러한 점에 대한 Rockfort의 항소를 기각했습니다. Rockfort는 고등 법원의 결정에 대해 항소 법원에 항소했으며 출판 금지 명령은 여전히 ​​유효합니다. 그러나 Rockfort는 이제 항소를 중단했으며 뉴질랜드 FMA는 사건을 공표할 수 있습니다.