NFA, VBI 회사와 전 대표에 회원 자격 금지 제재

미국선물협회(NFA)는 사우스다코타주 수폴스에 본사를 둔 전 NFA 규제 도입 브로커(inducing broker)인 VBI Company가 NFA 회원 자격을 재신청하거나 다른 NFA 회원사의 주계약자 지위를 신청하는 것을 영구적으로 금지했습니다. 또한, 규제 당국은 VBI의 전 준회원이자 주계약자였던 피터 마크 반덴 버지(Peter Mark Vanden Berge)가 NFA 회원 자격, 준회원 자격 또는 주계약자 지위를 6개월 동안 신청하는 것을 금지했습니다.

NFA 청문위원회가 내린 이 결정은 기업윤리위원회(BCC)가 제기한 진정과 VBI와 반덴 베르게가 제출한 합의안에서 비롯된 것으로, 두 회사 모두 혐의를 인정도 부인도 하지 않았습니다. BCC는 VBI가 거래 전 필요한 의사소통을 유지하지 않았고, 반덴 베르게와 함께 회사를 제대로 감독하지 않았다고 주장했습니다. NFA 청문위원회는 반덴 베르게가 자신에게 제기된 위반 행위를 저질렀다고 판단했습니다.

2022년 9월, BCC는 VBI와 피터 마크 반덴 버를 상대로 소송을 제기했습니다. 이 사건은 기록 보관 관련 NFA 규정 위반, NFA 또는 그 대리인에게 허위 정보 제공, 그리고 직원에 대한 적절한 감독 미실시와 관련이 있었습니다. 검토 후, BCC와 청문위원회는 두 사람에게 연대책임을 인정하고 13만 5천 달러의 벌금을 부과했습니다.

7월에 NFA는 상품선물거래위원회(CFTC)에 등록된 소개 브로커(IB)인 Traders Edge Inc.에 대해 NFA 회원 자격을 철회하고 재신청을 금지하도록 명령했습니다 .