FCA는 투자자들을 위해 1억 100만 달러의 배상금을 쟁취하여 수년간 지속된 BlueCrest 이해 충돌 사건을 해결했다

영국 금융 행위 감독국 (FCA) 은 BlueCrest Capital Management (UK) LLP.의 부적절한 행동으로 영향을 받은 영국 및 기타 비미국 투자자들을 위해 1억 100만 달러의 배상금을 쟁취했다.FCA는 동시에 이 회사에 대해 공개적으로 비난함으로써 수년에 걸친 법 집행 사건을 끝냈다.

2011 년 10 월부터 2015 년 12 월까지 BlueCrest는 직원 및 파트너를 위한 내부 펀드와 외부 투자자를 위한 플래그십 펀드를 운영하는 이중 역할로 인한 중대한 이해 상충을 적절히 처리하지 못했습니다.

FCA의 조사에 따르면 영국 본토 거래자들은 외부 펀드에서 내부 펀드로 옮겨져 이 펀드에 개인 투자를 하고 이득을 보고 있다.이러한 변경은 투자자에게 충분히 고지되지 않았으며, 일부 공개 내용은 오도성을 가지고 있어 투자자가 알 수 있는 결정을 내릴 수 있는 능력을 손상시켰다.

FCA는 블루크레스트가 이해충돌을 공정하게 처리하지 못해 외부 펀드 투자자들이 기준 이하의 서비스를 받게 됐다고 인정했다.

금융행동감독기구(FCA)는 2021년 12월 22일 결정 통보를 발표하며, 이익 충돌 관리 부적절로 BlueCrest에 4080만 파운드의 벌금을 부과했습니다.

FCA는 성명에서 다음과 같이 밝혔습니다: "자산 운용사는 고객을 대신해 의사 결정을 내릴 신뢰를 받고 있으며, 이익 충돌이 공정하게 처리되도록 적절한 시스템과 통제 조치를 수립해야 합니다."

해당 배상 계획은 BlueCrest가 책임지고 시행하며, 해당 회사는 영향을 받는 투자자에게 직접 연락하거나 지정된 계획 관리자를 통해 연락할 것입니다.

FCA가 최근 얻은 법집행 성과에는 Daniel Pugh 및 John Burford에 대한 법원의 금고 판결 획득도 포함되어 있으며, 두 사람은 각각 수백만 파운드 규모의 투자 사기 사건으로 유죄 판결을 받았습니다.