CNMV는 승인되지 않은 업체 및 유사 투자 플랫폼에 대해 경고합니다.

국가증권시장위원회는 허가 없이 영업하는 여러 업체, 특히 합법적인 금융기관을 사칭하는 것으로 의심되는 "클론 업체"들에 대해 새로운 경고를 발표했습니다.

규제 당국에 따르면 이들 업체는 공식 기록에 등록되어 있지 않으므로 스페인에서 투자 서비스를 제공하거나 규제 대상 금융 활동을 수행할 수 없습니다.

확인된 사례 중 일부 플랫폼은 인가받은 회사와의 제휴 관계를 허위로 주장하고 있습니다. 예를 들어, "EVER IA"(클론)는 EVER CAPITAL INVESTMENTS, SV, SA와 아무런 관련이 없으며, "INTERACTIVE BROKERS GROUP"(클론)은 유사한 브랜딩과 웹 구조를 사용함에도 불구하고 Interactive Brokers Ireland Limited와 무관합니다.

CNMV는 또한 투자 상품을 홍보하고 고객을 유치하기 위해 여러 도메인, 대체 브랜드명, WhatsApp 그룹을 포함한 제3자 홍보 채널을 사용하는 사례가 증가하고 있다고 지적했습니다. 일부 업체는 여러 개의 연결된 웹사이트를 운영하거나 식별 가능한 법인 대신 상호를 사용하여 검증을 더욱 어렵게 만들고 있습니다.

또한, 일부 사기성 투자 계획은 유명 기관을 교묘하게 이용하거나 투자 커뮤니티를 모방한 소셜 미디어 환경을 통해 홍보되기도 합니다.

CNMV는 미등록 업체와의 거래는 투자자 보호 부재 및 자금 손실 가능성을 포함한 상당한 위험에 노출될 수 있음을 투자자들에게 상기시킵니다. 투자자들은 투자 활동에 참여하기 전에 해당 업체의 규제 준수 여부를 반드시 확인해야 합니다.