CFTC, 100만 달러 선물 사기 사건과 관련해 Young Pros Investment Group을 표적으로 삼다

브라이언 미첼, 케빈 맥 주니어, 그리고 그들의 회사인 영 프로스 인베스트먼트 그룹(Young Pros Investment Group)이 연방 정부에 제기한 소송으로 CFTC의 광범위한 소송 대상이 되었습니다. 이는 사기, 미등록 거래, 그리고 상품거래법(CEX)의 반복적인 위반이라는 우려스러운 상황을 여실히 보여줍니다. 규제 당국은 해당 작전으로 약 33명의 참가자로부터 약 100만 달러가 인출되었다고 밝혔습니다. 참가자들은 숙련된 선물 거래, 손실 방지, 그리고 확실한 수익 창출 경로를 약속받았습니다.

조사관들은 거래 성공에 대한 화려한 주장이 거의 매달 손실을 보고 있는 풀을 가리는 환경을 묘사합니다. 참가자들에게는 서류상으로는 건전해 보이는 계좌 업데이트가 발송되었지만, 규제 당국은 이제 해당 문서가 조작되었다고 주장합니다. 일부 지급금은 거래 수익이 아닌 신규 참가자의 자금으로 조달되었는데, 이는 손실 규모를 숨기면서 성장하는 것처럼 보이게 하는 악순환을 초래했습니다.

이 소송은 저조한 실적을 넘어선 구조적 실패를 드러냅니다. 영 프로스 인베스트먼트 그룹(Young Pros Investment Group)은 상품 풀(commodity pool)로 등록되지 않았으며, 투자자 보호를 위해 마련된 모든 규제 안전장치를 준수하지 않고 운영되었습니다. 참여 자금은 회사 자금과 혼합되었고, 풀은 법적 실체로서 분리되지 않았으며, 미첼(Mitchell)과 맥(Mack)은 관계인으로 등록되지 않았습니다. 이러한 공백으로 인해 해당 운영은 감독, 정보 공개, 그리고 CFTC 규정에 따라 요구되는 책임 없이 운영될 수 있었습니다.

한 가지 세부 사항이 집행 조치에 상당한 무게감을 더합니다. 미첼은 2021년에 등록 없이 상품 거래 자문을 제공했다는 이유로 이미 상품선물거래위원회(CFTC)의 명령을 받았습니다. 이 명령으로 그는 3년간 CFTC 등록이 필요한 활동을 할 수 없게 되었습니다. 이러한 금지 조치에도 불구하고, 규제 당국은 그가 2022년까지 자금을 모집하고, 직접 거래를 했으며, 풀의 핵심 인물로 활동했다고 주장합니다. 집행 당국은 기존 명령을 무시했다는 이러한 주장이 중요한 요소이며, 규제 체계에 대한 직접적인 도전을 시사한다고 생각합니다.

CFTC는 피고들의 향후 거래 또는 등록을 금지하는 배상, 부당이득 환수, 민사상 처벌, 그리고 영구적인 금지 조치를 요구하고 있습니다. 메릴랜드주와 미시간주의 연방 및 주 당국과 FBI는 규제 당국이 과장된 주장과 공개되지 않은 위험에 의존하여 참여자를 유치하는 미등록 상품 풀에 대한 감시를 강화하는 가운데, 이 사건에 기여했습니다.