ASIC, CFD 및 외환 계약 발행자 FXOpen AU의 AFS 라이선스 취소

호주 증권 및 투자 위원회(ASIC)는 오늘 CFD(차액 계약) 및 외환 계약 발행업체인 FXOpen AU Pty Ltd(FXOpen AU)의 호주 금융 서비스(AFS) 라이센스 번호 412871을 취소했다고 발표했습니다. 이번 결정은 ASIC 조사에서 회사가 금융 서비스를 제공하고 규제 조치를 시행하기에 인력이 부족하다는 심각한 문제를 발견한 후에 나온 것입니다.

ASIC의 조사에 따르면 FXOpen AU는 다음을 포함하여 AFS 라이선스 사용자로서의 의무를 준수하지 않은 것으로 나타났습니다.

• 라이선스가 적용되는 금융 서비스를 제공할 수 있는 역량 유지
• 라이센스의 "핵심 인물" 조건을 준수하십시오
• 금융 서비스 법률을 준수합니다.

FXOpen AU는 2011년 12월 12일부터 AFS 라이선스를 보유하고 있어 CFD를 발행할 수 있습니다. ASIC은 FXOpen AU가 AFS 라이선스 보유자로서의 핵심 의무를 준수하지 않았다고 판단했으며, 이는 기존 및 미래의 핵심 의무 위반 가능성으로부터 기존 및 미래의 고객을 보호하기 위해 취소를 정당화합니다.

호주 금융 규제 당국은 “이번 라이센스 취소를 통해 ASIC은 다른 AFS 라이센스 보유자가 의무를 준수하지 못하는 것을 방지하고 금융 서비스 제공업체 간의 공정성, 정직성 및 전문성을 촉진하며 투자자와 소비자의 신뢰와 정보에 입각한 참여를 지원하는 것을 목표로 합니다. 금융 시스템.”