홍콩 증권선물위원회(SFC)는 자금세탁방지 및 선물거래 관리 부실로 정다(Zheng Da)에게 7백만 홍콩달러의 벌금을 부과했습니다.

홍콩 증권 선물위원회 (SFC)는 선물 거래와 관련된 자금세탁방지/테러자금조달방지(AML/CFT) 및 내부통제 미준수 혐의로 정다 인터내셔널 파이낸셜 홀딩스(Zheng Da International Financial Holding Limited) 에 7백만 홍콩달러의 벌금 을 부과했습니다.

홍콩 증권선물위원회(SFC)는 고객 거래 통제 시스템에서 미비점을 발견했습니다.

홍콩 증권선물위원회(SFC) 자료에 따르면, 정다(Zheng Da)는 2021년 12월 1일부터 2023년 9월 30일 사이에 160개 고객사가 사용한 고객 제공 시스템 에 대해 실사 또는 테스트를 수행하지 않았습니다 .

규제 당국은 통제 장치 부족으로 인해 해당 회사가 자금 세탁, 테러 자금 조달 및 해당 시스템과 관련된 기타 위험을 제대로 평가할 수 없었다고 밝혔습니다.

8개의 계좌와 176건의 거래 내역

증권선물위원회(SFC)는 또한 8개 고객 계좌 에 입금된 금액이 계좌 개설 시 신고된 재무 프로필과 일치하지 않는다는 사실을 발견했으며, 정다 씨는 주장된 후속 조사에 대한 기록이 없다고 밝혔습니다.

규제 당국은 또한 동일한 고객이 동일한 선물 계약에 대해 동일한 시간에 동일한 가격으로 매수 및 매도 주문을 낸 사례가 176건에 달 하지만, 회사의 모니터링 시스템이 이를 감지하지 못했다고 밝혔습니다.

책임자 직무정지 처분

SFC는 이번 사태의 책임을 담당자인 중하오 에게 돌리고 그의 면허를 2026년 9월 28일부터 2027년 4월 27일까지 7개월간 정지시켰습니다 .

규제 당국은 정다의 자금세탁방지/테러자금조달방지 시스템과 통제가 부적절하고 비효율적이었다고 지적하면서도, 정다와 중 대표가 조사에 협조했으며 그 외에는 징계 기록이 깨끗하다고 ​​언급했습니다.

투자자들은 브로커가 유효한 면허증을 보유하고 있는지뿐만 아니라 효과적인 규정 준수 및 고객 모니터링 시스템을 갖추고 있는지도 확인해야 합니다.

브로커 라이선스 및 규제 경고에 대한 자세한 내용은 브로커 Q&A 섹션을 참조하십시오 .

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