홍콩 증권선물위원회(HK SFC)는 허위 정보 유포 조사와 관련하여 공인 대리인 2명의 자격을 정지시켰습니다.

홍콩 증권선물위원회(SFC)는 주가 조작 및 매도 혐의에 대한 조사 끝에 공인 투자 상담원 2명에 대해 3년 이상 자격정지 처분을 내리는 징계 조치를 취했다.

홍콩 증권선물위원회(SFC)는 글로리 선 증권(Glory Sun Securities Limited)의 전 공인 영업사원인 최사우와이(Choi Sau Wai) 씨를 2026년 1월 23일부터 2026년 8월 22일까지 7개월간 자격 정지 처분했다고 발표했습니다. 위원회는 최 씨가 2019년 10월부터 2022년 1월 사이에 다른 증권사의 계좌 담당자가 필요한 서면 승인 없이 고객의 증권 계좌에서 개인적인 거래를 하도록 고의로 허용한 사실을 적발했습니다.

해당 기간 동안 고객의 친척인 담당 계좌 관리자는 총 6억 7천만 홍콩달러 상당의 증권 거래 약 1,300건을 처리했습니다. 이러한 거래 내역은 회사 내부 규정 및 홍콩 증권선물위원회(SFC)의 행동 강령을 위반하여 고용주에게 보고되지 않았습니다. SFC는 최씨의 행위가 고객과 회사 모두를 잠재적 위험과 법적 책임에 노출시켰다고 밝혔습니다.

별개의 조치이지만 관련하여 홍콩 증권선물위원회(SFC)는 풀브라이트 증권(Fulbright Securities Limited)과 풀브라이트 선물(Fulbright Futures Limited)에 재직했던 웡 치 파이(Wong Chi Fai) 씨에 대해 2026년 1월 23일부터 2028년 4월 22일까지 27개월간 자격 정지 처분을 내렸습니다.

규제 당국은 웡이 다른 증권 회사에 친척 명의로 개설된 증권 계좌를 통해 동일한 1,300건의 거래를 진행하면서 자신의 실질적 소유권이나 개인 거래 활동을 공개하지 않았다는 사실을 밝혀냈습니다. 또한 그는 고용주에게 그러한 외부 계좌가 없다고 허위 진술을 했습니다.

홍콩 증권선물위원회(SFC)는 또한 웡이 2015년에서 2018년 사이에 친척 명의의 오픈증권(Open Securities Limited) 계좌를 통해 약 28억 홍콩달러 상당의 개인 거래 약 1만 건을 승인 없이 진행했으며, 반복적인 허위 신고를 통해 이를 뒷받침했다는 사실을 밝혀냈습니다.

홍콩 증권선물위원회(SFC)는 웡의 행위가 고의적이고 부정직했으며, 면허 소지자로서의 적합성과 합당성을 훼손했다고 밝혔습니다. 위원회는 제재 조치를 결정함에 있어 부정행위의 기간과 규모, 그리고 양측의 협조 및 이전의 깨끗한 징계 이력 등을 고려했습니다.