호주 증권투자위원회(ASIC)가 바이낸스 호주 파생상품 거래소에 1천만 달러의 벌금을 부과했습니다.

호주 연방 법원은 바이낸스 오스트레일리아 파생상품이라는 이름으로 운영되는 오즈투레스 트레이딩(Oztures Trading Pty Ltd)이 개인 투자자들을 고위험 암호화폐 파생상품에 노출시킨 심각한 규정 준수 위반에 대해 1천만 달러의 벌금을 부과하라고 명령했습니다.

호주 증권투자위원회(ASIC)에 따르면, 2022년 7월부터 2023년 4월까지 바이낸스의 호주 고객 중 85% 이상이 도매 투자자로 잘못 분류되었습니다. 이러한 잘못된 분류로 인해 524명의 개인 고객이 적절한 보호 장치 없이 복잡한 상품에 접근할 수 있었고, 이로 인해 1,200만 달러 이상의 거래 손실과 수수료가 발생했습니다.

온보딩 실패 및 부실한 관리 감독

바이낸스는 사용자가 "전문 투자자" 자격을 얻을 때까지 퀴즈를 반복해서 풀 수 있도록 허용하는 등 온보딩 프로세스에 상당한 결함이 있음을 인정했습니다. 또한, 고객 정보 검증이 미흡하고 직원 교육이 부실하는 등 규정 준수 감독도 부실했습니다.

한 사례에서는 고객이 적절한 검증 절차 없이 본인 증명만으로 전문 투자자로 잘못 승인되었습니다. 이로 인해 해당 그룹은 866만 달러의 거래 손실을 입었고 389만 달러의 수수료를 지불했습니다.

위반 및 규제 조치

해당 회사는 필수 정보 공개 의무 불이행, 목표 시장 선정 미흡, 적절한 분쟁 해결 시스템 미비 등 여러 법규 위반 사실을 인정했습니다. 또한 호주 법률에 따라 효율적이고 정직하며 공정하게 서비스를 제공해야 하는 의무를 이행하지 못했습니다.

호주 증권투자위원회(ASIC) 위원장 조 롱고는 이러한 실패가 단순히 기술적인 문제가 아니라 투자자들에게 직접적인 재정적 영향을 미친다고 말했습니다.

이번 벌금 부과는 ASIC의 감독 하에 2023년 피해 고객들에게 이미 지급된 약 1,310만 달러의 보상금에 이은 조치입니다. 바이낸스는 또한 ASIC의 소송 비용을 부담하기로 합의했습니다.

보다 광범위한 규제 메시지

호주 증권투자위원회(ASIC)는 이번 사례가 암호화폐 서비스 제공업체를 포함한 글로벌 금융 회사들이 호주에서 사업을 운영할 때 처음부터 규제 의무를 준수해야 한다는 분명한 메시지를 전달한다고 밝혔습니다.

규제 당국은 투자자를 보호하고 디지털 자산 부문의 시장 건전성을 유지하기 위해 집행 조치, 라이선스 관리 및 규정 준수 조치를 계속 사용할 것이라고 덧붙였습니다.