호주 증권투자위원회(ASIC)는 부정행위 단속의 일환으로 금융 부문 관계자 87명을 제재했습니다.

호주의 금융감독당국은 소비자 보호 강화를 위한 노력의 일환으로 수백 명의 개인과 기업을 대상으로 강제 조치를 취했으며, 위험도가 높은 사업자들을 금융 부문에서 퇴출시키거나 영업을 제한했습니다.

호주 증권투자위원회(ASIC)는 8월 10일, 2025년 7월부터 2026년 6월까지 금융 서비스, 신용 및 기업 시장 전반의 부정행위를 대상으로 150건의 행정 집행 조치를 취했다고 발표했습니다.

해당 기간 동안 ASIC는 87명의 개인 및 기업의 금융 서비스 제공을 금지하거나 제한했고, 27명의 참여자가 신용 서비스를 제공하는 것을 제한했으며, ​​36명의 개인이 기업 경영 자격을 상실하도록 조치했습니다.

호주 증권투자위원회(ASIC)는 금융 서비스 업체 제재 및 제재 조치가 5년 만에 최고 수준에 달했다고 밝혔으며, 이는 규제 당국이 부정행위를 해결하고 소비자 피해를 방지하기 위해 행정 권한을 더욱 적극적으로 활용하고 있음을 반영한다고 설명했습니다.

호주 증권투자위원회(ASIC) 위원장 사라 코트는 영업 금지 명령, 면허 취소 및 이사 자격 박탈이 규제 기관의 가장 효과적인 집행 수단 중 하나이며, 이를 통해 ASIC는 부적합한 사업자에 대해 신속하게 조치를 취하고 소비자, 투자자 및 기업에 피해를 줄 수 있는 활동을 중단시킬 수 있다고 밝혔습니다.

규제 당국은 상당수의 사례에서 영구적인 활동 금지 또는 면허 취소 조치가 내려졌으며, 77명의 개인 및 단체가 금융 서비스 또는 신용 활동에서 영구적으로 퇴출되었다고 보고했습니다. 해당 기간 동안 발령된 36건의 이사 자격 박탈 중 18건은 최대 5년의 징역형을 선고받았습니다.

주요 제재 조치 중 하나로, ASIC는 전 고객으로부터 약 9만 호주달러를 부정하게 이체한 혐의로 유죄 판결을 받은 압둘라 포팔에게 영구적인 자격 박탈 조치를 내렸습니다. 또한, 전 금융 자문가 배리 킹 역시 고객 자금을 횡령하고 허위 문서를 제출한 사실이 ASIC에 의해 밝혀져 영구적으로 자격이 박탈되었습니다.

호주 증권투자위원회(ASIC)는 쉴드 마스터 펀드(Shield Master Fund)와 퍼스트 가디언 마스터 펀드(First Guardian Master Fund)와 관련된 투자 자문가 15명에 대한 자격 정지 조치를 포함하여 투자 펀드 부실과 관련된 조치를 계속했습니다.

규제 당국은 신뢰를 악용하거나, 규제 의무를 이행하지 않거나, 부정행위에 가담하는 개인과 기업은 호주 금융 시장에 대한 신뢰를 유지하기 위해 지속적인 제재 조치를 받게 될 것이라고 경고했습니다.