태국 증권거래위원회, '회색 자본' 및 투자 사기 근절을 위한 종합 대책 발표

태국 증권거래위원회  (SEC)는 불법적인 ‘회색 자본’ 유입을 막고, 자금 세탁을 위한 명의대여 계좌 네트워크를 해체하며, 점점 더 복잡해지는 투자 사기에 대한 감독을 강화하기 위한 포괄적인 조치를 발표했습니다.

이번 조치는 개인 투자자들이 재정적 손실에 노출될 위험이 커지는 디지털 플랫폼에서의 사기 행위에 대한 우려가 커지고 있음을 반영합니다. 규제 당국은 강화된 신규 가입자 관리, 향상된 거래 모니터링, 그리고 다른 기관과의 긴밀한 협력을 통해 이러한 문제를 해결하고자 합니다.

이 프레임워크의 핵심은 강화된 고객확인(KYC) 및 고객 실사 요건입니다. 증권 회사는 소득 및 직업을 포함한 고객 프로필을 더욱 철저하게 검증하고 거래 행태의 불일치 여부를 지속적으로 모니터링해야 합니다. 고위험 계좌는 강화된 감시를 받게 되며, 의심스러운 거래는 태국 자금세탁방지국에 의무적으로 보고해야 합니다.

추가적인 안전장치로는 자금 이체 시 더욱 엄격한 명의 대조, 고위험 거래 지연, 자금 세탁 방지를 위한 강화된 KYC 시스템 활용 확대 등이 있습니다. 또한 SEC는 복잡한 소유 구조와 잠재적인 금융 범죄와 연관된 자금 출처를 집중적으로 단속하기 위해 인가받은 법인의 주주 및 실소유주에 대한 감독도 확대하고 있습니다.

디지털 자산 분야에서 규제 당국은 데이터 분석 및 블록체인 포렌식 도구를 통해 감시 역량을 강화하고 있습니다. 계획된 조치에는 디지털 자산 이전 기준을 현금 등가 위험 수준에 맞추는 것, 거래 투명성을 위한 '트래블 룰' 시행, 태국 중앙은행과 협력하여 스테이블코인 활동에 대한 감독 강화 등이 포함됩니다.

미국 증권거래위원회(SEC)는 태국 디지털 경제사회부와 같은 기관들과 협력하여 불법 플랫폼을 폐쇄하고 자산 추적을 강화하고 있습니다. "Connect the Dots"라는 이름의 합동 태스크포스는 신원, 행동 및 금융 데이터를 통합하여 불법 네트워크 탐지 능력을 향상시키는 것을 목표로 합니다.

포르나농 부다라트라군 사무총장은 이러한 공조된 접근 방식이 의심스러운 자금 흐름을 추적하고 시장의 건전성을 강화하는 데 도움이 될 것이라고 말했습니다.

SEC는 법 집행 노력과 더불어 상장 기업에 대한 공시 요건을 강화하고 있으며, 여기에는 소유권 변동 보고 속도 향상 및 주주 구조에 대한 투명성 강화가 포함됩니다. 또한, 시장 전반의 부정행위를 탐지하기 위한 고급 데이터 분석 기능도 활용되고 있습니다.