소매 OTC 파생상품 발행자 XTrade의 AFS 라이센스 취소

호주 증권투자위원회(Australian Securities and Investments Commission,아식(ASIC))는 소매 장외(OTC) 파생상품 발행사인 XTrade.AU Pty Ltd(XTrade)의 호주 금융 서비스(AFS) 라이선스를 취소했습니다.

XTrade는 고객에게 차액결제거래(CFD)와 외환계약(FX계약)을 거래할 수 있는 기회를 제공했습니다. XTrade는 2010년 4월 12일부터 AFS 라이센스 343628 보유하고 있습니다.

ASIC은 조사 결과 몇몇 취약한 고객들이 합리적인 가격이나 제한된 거래 경험으로 CFD를 거래하도록 장려되어 일부 소비자에게 상당한 손실을 입혔다는 사실이 밝혀진 후 XTrade의 AFS 라이선스를 취소했습니다.

ASIC의 조사에 따르면 2018년 6월부터 2022년 9월 사이에 XTrade는 AFS 라이선스 수혜자로서의 일반적인 의무를 준수하지 않았으며 다음과 같은 사실이 확인되었습니다.

• 비양심적인 행위에 가담한 경우;
• 대리인이 금융 서비스법을 준수하도록 합리적인 조치를 취하지 않았습니다.
• 이해 상충 관리를 위한 적절한 조치를 취하지 않았습니다.
• 소매 제품 유통이 목표 시장 결정과 일치하는지 확인하기 위한 합리적인 조치를 취하지 못했습니다.
• 금융 서비스가 효율적이고 정직하며 공정하게 제공되도록 하기 위해 필요한 모든 조치를 취하지 않았습니다.

ASIC은 또한 XTrade가 고객의 이익보다 자신의 이익을 우선시하고 선의로 행동하지 않아 AFS 라이선스 사용자에게 기대되는 기준에 미치지 못한다는 것을 발견했습니다. 또한, XTrade는 대표자들이 수년 동안 위법 행위에 연루되는 것을 막지 못했고 적절한 교육을 받도록 보장하지 못했습니다.