フィリピン司法省、SECの承認なしに公共投資を勧誘したとしてモデストOPCを刑事訴訟へ

フィリピン司法省（DOJ）は、モデスト・カルダノ・マーケットキャップ・トレーディング・サービスOPCとその役員に対し、違法な投資勧誘を行ったとして刑事告訴を行うよう命じました。この事件は、フィリピン証券取引委員会（SEC）が提出した告訴状に基づきます。

決議には、同社の唯一の株主であり、取締役兼社長であるモデスト・クリドーロ・ミラバレス氏、および指名されたトニオ・ミラバレス氏とカリサ・アルビア氏の名前が記載されている。彼らは、サイバー犯罪防止法第6条に関連して、証券規制コード（SRC）第8条および第28条に違反した罪で起訴されている。

第8条（証券取引法）は、証券取引委員会（SEC）への登録なしに証券を売買または提供することを禁止しています。第28条（証券取引法）は、証券の売買業務に従事するすべての者に登録を義務付けています。第6条（サイバー犯罪防止法）は、情報通信技術を用いて行われた犯罪に対する罰則を強化しています。

SECの調査

SECの執行・投資家保護局（EIPD）は、モデストOPCが必要な設立書類を提出しなかったことを受けて、2024年3月に同社の監視を開始しました。その後、捜査官は同社がソーシャルメディアを通じて投資スキームを宣伝している事実を発見しました。

モデストOPCは、その非認可スキームに基づき、補償利益や専門家プランなど、さまざまなプランを通じて投資機会の形で証券を提供し、毎月最大10％の保証収益を約束しています。

司法省の決議

司法省によると、SECの認証により、モデストOPCは証券発行者として登録されておらず、登録申請も保留されていないことが確認されている。決議では、公募による投資勧誘は証券発行に該当し、募集前にSECに登録する必要があることを強調した。

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