投資ファンドRBキャピタル・パートナーズ、2600万ドルのパンプ・アンド・ダンプ事件で起訴

米国証券取引委員会（SEC）は、RBキャピタル・パートナーズ社とそのオーナーであるブレット・ローゼン氏とデボラ・ブラウン氏を、2,600万ドル規模のパンプ・アンド・ダンプ・スキームを企てたとして起訴した。訴状は1月21日、南カリフォルニア連邦裁判所に提出された。SECはまた、ネバダ州法人でOTCリンクでSIRCというティッカーシンボルで取引されているソーラー・インテグレーテッド・ルーフィング・コーポレーションの元CEO、デビッド・M・マッセイ氏も起訴した。

計画の仕組み

被告らは2021年1月から2024年6月にかけて、ソーシャルメディア上でソーラー株を宣伝する一方で、自身の株式を密かに売却していたとされています。ローゼン氏はツイッターでソーラー株を長期投資として頻繁に宣伝していましたが、同時に売却していた事実は明らかにしていませんでした。2022年8月のツイートで、ローゼン氏はRBキャピタルが「株式を公開市場に投げ売りするつもりはない」と主張していましたが、同社は同日、少なくとも11万5000株を売却しました。

ローゼン・アンド・ブラウンが所有するラホヤに拠点を置く投資ファンド、RBキャピタルには、当該期間中に従業員はいなかった。SECは、同社がソーラー社と1,130万ドル相当の転換社債契約を6件締結したとしている。これらの転換社債は1株あたり3ドルから4.50ドルで転換されるはずだったが、ソーラー社は1株あたり最低0.00005ドル、平均0.0045ドルでの転換を認めていたとされている。これにより、被告らは16億株以上を取得し、14億株以上を0.0001ドルから2.60ドルの価格で売却し、総額3,300万ドルを超える収益を上げ、2,600万ドルを超える不正利益を得た。

SECはまた、マッシー氏が2023年2月にソーラー社に対し、大手銀行との1,000万ドルの回転信用枠を主張する虚偽のプレスリリースを発表するよう指示したと非難した。しかし、そのような融資枠は実際には存在しなかった。この発表後、ソーラー社の株価は40%上昇し、取引量は500%増加した。

SECは、恒久的な差止命令、不法利得の返還、民事罰、そして被告によるペニー株の発行への参加禁止を求めている。また、マッシー氏がいかなる上場企業の役員または取締役を務めることも禁じようとしている。

最近の訴訟で、SECは、偽の専門資格、虚偽の利益保証、AIベースの取引に関する虚偽の主張を通じて顧客を欺いたとして、ニュージャージー州の男性を詐欺罪で告発した。