無資格の米国アドバイザー、偽造経歴と「AI取引」の約束で顧客を騙したとして告発される

米証券取引委員会は、偽の専門資格、虚偽の利益保証、人工知能ベースの取引に関する虚偽の主張を通じて顧客を欺いたとして、ニュージャージー州の男性を詐欺罪で告発した。

SECによると、ニュージャージー州シーウェル在住のジョエル・B・ソフィア（46歳）は、登録や証券免許を取得せずに数年間にわたり投資顧問として活動していた。規制当局は、ソフィアが規制対象金融機関で数十年にわたる専門的経験を持つ経験豊富なオプション取引業者であると主張し、顧客に資金を勧誘していたと主張している。SECは、これらの主張は事実ではないとしている。

ソフィア氏は、自身の取引戦略はリスクを排除しながら安定した利益を生み出すよう設計された独自のAIソフトウェアに基づいていると顧客に伝えたとされている。また、損失は発生しないと投資家に保証していたとも報じられている。SECは、これらの説明は重大な誤解を招き、誤った安心感を生むものだと述べている。

規制当局によると合法的に登録された会社ではない「WOLO Wealth Inc.」という名称で営業していたソフィアは、顧問料を請求し、顧客の証券口座に直接アクセスして顧客に代わってオプション取引を行っていた疑いがある。

取引活動は利益を生み出すどころか、巨額の損失をもたらしたと報じられています。SECは、顧客口座が当初の価値の61%から89%を失ったと主張しています。ある投資家は、約120万ドルで開設した口座から100万ドル以上を失ったとされています。別の投資家は、100万ドル近くの口座から約50万ドルを失ったと報じられています。3人目の投資家は、6桁の残高の60%以上を失いました。

顧客が損失について疑問を呈すると、ソフィアは投資家を責めたり、回復を約束したり、あるいは対応をやめたりしたとされる。

SECは、ソフィアを証券業界から締め出し、罰金を科すよう裁判所命令を求めている。この訴訟は現在も係争中である。

BrokersView は、未登録のアドバイザー、保証された収益、完璧な AI 取引システムの主張は、投資詐欺の一般的な警告サインであることを投資家に注意喚起しています。

参考記事：
米裁判所、フロリダ州在住者に対する500万ドルの投資詐欺事件で判決確定
米検察、Tinderをベースとした仮想通貨詐欺に関連したUSDTの没収を求める