証券取引委員会、コンプライアンス違反で投資顧問会社に命令

インド証券取引委員会（SEBI）は、ウィンウェイ・リサーチの経営者であるアンクル・ジェイン氏に対し、投資顧問業規制の複数回違反を理由に16ページに及ぶ懲戒命令を発令した。SEBIは調査を受け、ジェイン氏に対し、投資顧問業務においてより一層の注意と勤勉さを払うよう指示した。

SEBI の調査により、いくつかの重大なコンプライアンス違反が明らかになりました。

• 顧客資金は従業員の個人銀行口座を通じて送金される

• 重複期間中に同じ商品に対して請求される手数料

• 通話記録の維持とSEBIへの提出の不履行

• SCORESポータルにおける未解決の投資家苦情

背景

この執行措置は、投資家からの苦情を処理するためのSEBIの公式プラットフォームであるSCORESポータルに提出された苦情を受けて行われた。SEBIは2024年11月18日に調査報告書を受領し、ジェイン氏が規制要件を遵守していたかどうかに焦点を当てた詳細な調査を開始した。

ジェイン氏はこれらの申し立てに異議を唱え、次のように主張した。

• 彼の会社は第三者の銀行口座で顧客の手数料を受け取ることを禁止しており、違反は元従業員が会社の認証情報を不正に使用したとされる不正行為によるものだという。

• 重複した手数料請求は、合算された請求書が複数のサービスをカバーしていた2020年以前の請求システムに対する誤解から生じた。

• コンプライアンスを維持するための努力にもかかわらず、通話記録の問題は彼の制御を超えた技術的な障害によって引き起こされました。

SEBIはジェイン氏の抗弁をすべて却下し、違反行為の責任を彼に負わせ、懲戒処分を進めた。SEBIは、経営者は自社の業務に引き続き責任を負わなければならないことを強調し、投資顧問業界におけるコンプライアンスに対する厳格な姿勢を強化した。

この措置は、未登録のアドバイザリー会社が悪用した規制資格の保護を怠ったとして昨年12月に調査アナリストのプルースカンの登録を取り消した措置を含む、SEBIのより広範な執行パターンに沿ったものである。