ニュージーランドFMA、義務違反でロックフォート・マーケッツのデリバティブ発行者ライセンスを取り消す

ニュージーランド金融市場局(NZ FMAの) announced today that it cancelled ロックフォート Markets Limited’s (Rockfort)2024年7月19日にデリバティブ発行者(DI)ライセンスを取得しました。FMAは追加の特定の条件を課し、ライセンスの取り消しに先立って、ロックフォート社に顧客と持っていたいくつかの未解決のデリバティブ契約を終了させるよう要求しました。

ニュージーランド金融市場庁（FMA）は本日、ロックフォート・マーケッツ・リミテッド（ロックフォート）のデリバティブ発行者（DI）ライセンスを2024年7月19日付で取り消したと発表した。ニュージーランドFMAは追加の特定条件を課し、ロックフォートに対し、ライセンスが取り消される前に顧客との残りの未解決デリバティブ契約を閉じるよう要求した。

ニュージーランドFMAは当初、ロックフォートがライセンス義務のうち8件に重大な違反を犯したと考えたため、2023年3月にロックフォートのライセンスを取り消すことを決定した。規制当局は、ロックフォートがデリバティブ発行者としての義務を効果的に遂行できなくなっており、ロックフォートが将来市場サービス義務に違反する可能性があると信じる理由があると認定した。

ニュージーランド FMA は、2019 年と 2020 年に、虚偽または誤解を招く可能性のある広告に関してロックフォートと連携しました。どちらの場合も、ロックフォートは広告を削除するという規制当局の要求に完全には従わなかった。 2021年3月、ニュージーランドFMAはロックフォートに対し、虚偽または誤解を招くと判断したウェブサイト上の広告を削除するよう命じた。広告では、ロックフォートが外国為替および株式仲買業務を提供するライセンスを取得していることが示唆されましたが、それらはライセンスの範囲内ではありませんでした。その後、ニュージーランドFMAは2022年8月に広告がロックフォートのウェブサイトに残っていることを発見した。

FMAニュージーランド法務顧問のリアム・メイソン氏は、「市場ライセンスの取り消しは、我々にとって最も重要な介入の1つである。今回の場合、侵害の深刻さと広範な性質、ロックフォート社の遵守の歴史、そしてFMAが次のように行動を起こす能力があるため」と述べた。初期段階では、「訴訟の後、改善が見られなかったことから、FMAはロックフォート社がライセンスを保持するのは不適格であると結論付けた。ロックフォート社のライセンスの停止は、ライセンス義務の度重なる重大な違反に対する適切かつ相応の対応である」と述べた。

ロックフォート氏は以前、ニュージーランドFMAの決定を不服として高等裁判所に控訴し、この事件に関連するあらゆる情報の公開を禁止する命令を獲得した。

ロックフォートは、同社が違反したのは4つのライセンス義務に過ぎず、違反は深刻ではないと主張し、FMAがライセンス要件をもはや遵守しておらず、違反に対処するにはより軽い規制措置で十分であると主張したのは誤りであると主張した。

エドワーズ判事は2023年11月、これらの点に関するロックフォートの上訴を棄却した。ロックフォートは高等裁判所の判決に対して控訴裁判所に控訴し、非公開命令は現在も有効であるが、ロックフォートは現在控訴を停止しており、ニュージーランドFMAは訴訟を公開することができる。