コンサルタントが石油探査結果へのアクセスを悪用してインサイダー取引、FCAから30万ポンドの罰金に直面

英国金融行動監視機構（FCA）は、石油掘削コンサルタントのラッセル・ゲリティ氏に対し、内部情報を利用して石油・ガス会社の株式取引で利益を得ていたとして、30万9,843ポンドの罰金を科した。ゲリティ氏は2018年10月から2022年1月の間に12万8,765ポンドの不法利益を得ていた。

コンサルタントとして、ジェリティ氏は掘削結果に関する機密情報にアクセスできた。彼はチャリオット・オイル・アンド・ガス社とエコ（アトランティック）・オイル・アンド・ガス社の株式を、好材料となる発表前に購入し、価格上昇で利益を得た。

別の機会には、石油やガスが発見されなかったという不利な発表の前に株を売却し、価格下落による損失を回避した。

ジェリティの取引は、ある企業から提出された疑わしい取引・注文報告書（STOR）を通じて初めて警告され、市場の不正行為を検知する業界の役割が浮き彫りになった。

その後、FCA独自の監視システムは、ゲリティ氏が英国外にいた間にも、同氏がブローカーと持つ複数の口座でさらに疑わしい取引を特定した。

ジェリティ社は和解に同意し、FCAの手続きに基づき30%の割引を受ける資格を得た。割引がなければ、罰金は38万7448ポンドになっていただろう。

FCA執行・市場監視担当エグゼクティブディレクターのスティーブ・スマート氏は、「ゲリティ氏は私腹を肥やすために地位を乱用しました。市場の健全性を損なう者に対しては措置を講じ、不正に得た利益の回収に努めます」と述べました。

別のインサイダー取引事件では、FCAは投資顧問のニール・セジウィック・ドウェインに10万281ポンドの罰金を科し、金融サービス業から永久追放した。