CFTCが執行の最新情報を発表：市場不正行為事件への罰則と未登録スキームへの告発

商品先物取引委員会（CFTC）は、3つの主要な執行措置のアップデートを発表しました。これには、貴金属スプーフィング業者に対する民事罰金と取引禁止を命じる連邦裁判所命令、フロリダ州在住者とその会社に対し、機密情報の不正流用と架空取引の罪で33万5000ドル以上の賠償金支払いを命じる連邦裁判所命令、そしてオクラホマ州の男性と、その無登録商品プール運営者に対する詐欺および登録違反の告発が含まれます。

貴金属偽装事件

イリノイ州北部地区連邦地方裁判所は、元大手銀行職員であるニューヨークのグレッグ・スミス氏とニュージャージーのマイケル・ノワック氏に対し、貴金属先物市場でのスプーフィングの罪で同意命令を下した。

スミス氏は20万ドルの支払いと3年間の取引および登録禁止処分を受ける。ノワック氏は15万ドルの支払いと6ヶ月間の取引禁止処分を受ける。両氏とも、商品取引法に基づくスプーフィング禁止規定に違反することを永久に禁じられる。

この訴訟は、2019年9月に提起されたCFTCの執行措置に端を発している。

不正流用および架空取引事件

米国テキサス州南部地区地方裁判所は、マイアミのピーター・ミラー氏と彼の会社オメルタ・キャピタルLLCに対して同意命令を下した。

被告らは、13万5,788ドルの不当利得返還と20万ドルの民事罰金について連帯責任を負う。また、18ヶ月間の登録および取引禁止、5年間のブロック取引禁止処分を受ける。

この命令は、2021年12月にCFTCが提出し、その後2022年12月に修正された請求を解決するものである。

詐欺および登録違反事件

CFTCは、トラビス・フォード氏と彼の会社であるウルフ・キャピタル・クリプト・トレーディングLLCを相手取り、オクラホマ州北部地区連邦地方裁判所に告訴した。

彼らは、未登録の商品プールにおいて投資家から1,000万ドル以上を不正に勧誘し、受け取ったとして起訴されました。CFTCは、損害賠償、不正利益の返還、民事罰、取引および登録の永久禁止、そして更なる違反に対する永久的な差し止め命令を求めています。

CFTCは、投資を行う前にNFA BASICデータベースを通じて企業の登録を確認するよう一般の人々に強く求めています。未登録の企業は規制当局の監視外で運営されているため、投資家はほとんど、あるいは全く保護されず、投資額全体を失うリスクにさらされています。

2025 年 12 月末、CFTC は15 の事業体を登録不備 (RED) リストに追加しました。