BCSC、不正行為により元投資市場参加者2名を資格停止処分
ブリティッシュコロンビア証券委員会（BCSC）は、別々の事件で不正行為が判明したことを受け、元証券トレーダーと元投資信託代表者を投資市場から追放した。
元バンクーバー在住でカナダ国籍のコリン・ジェフリー・ヘザーリントン氏は、米国で証券詐欺および電信詐欺の有罪判決を受け、終身出国禁止処分を受けました。彼は、投資家に2億1500万ドルの損失をもたらしたペニー株詐欺の共謀罪を認めました。2024年、カリフォルニア州の裁判所は彼に懲役3年6ヶ月、保護観察2年、および賠償金の支払いを言い渡しました。
ヘザーリントン氏は2004年から2008年にかけて、ヘッジファンドに勤務しながら、数十億米ドル規模の米国ペニー株の購入を指揮し、巧妙な取引手法を用いて株価をつり上げました。彼は個人的に少なくとも1500万ドルの利益を得ました。BCSC委員会は、彼の不正行為は計画的かつ不誠実であり、取締役または役員としての職務、証券業界への登録、そして自己口座以外での証券取引を永久に禁止するに値すると判断しました。
ローン・スチュアート・アリソン氏は、カナダ投資規制機構（CIRO）の調査により、所属機関外で「故意かつ欺瞞的に」証券取引を行っていたことが判明し、業務停止処分を受けました。CIROはアリソン氏を永久に業務停止処分とし、7万ドルの罰金と1万ドルの費用負担を命じました。
アリソン氏は以前、RBC傘下のロイヤル・ミューチュアル・ファンズ社の従業員として登録されていたが、会社の方針に反して高齢の顧客にオンライン証券口座の開設を勧めた。辞職後も、手数料と引き換えに顧客のために取引を続け、新たな口座を開設した。
BCSCの委員会は、アリソン氏の不正行為は意図的であり、顧客、特に上級管理職からの信頼によってさらに悪化したと述べた。アリソン氏は取締役または役員の職に就くこと、また登録者になることを永久に禁じられ、さらに自身の口座を除き、10年間のプロモーション活動および証券取引の禁止処分を受ける。
BCSC による最近の執行措置:
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