Spice Capital及创始人Colin Oxlade因无牌金融活动面临监管行动

12月9日，澳大利亚证券投资委员会（ASIC）宣布已向联邦法院申请禁止Spice Capital Partners Pty Ltd及其创始人兼首席执行官Colin Oxlade开展无牌金融服务活动。

ASIC指出，Spice Capital和Oxlade在未获许可的情况下提供金融服务，并向投资者及潜在投资者提供未经授权的金融产品建议。

监管机构表示，在去年2月至7月的六个月间，Spice Capital和Oxlade以所罗门群岛沉船黄金回收项目及昆士兰高价矿砂精炼项目为名，从投资者处募集至少145万元。

此外，今年6月，ASIC还取消了David Catsoulis的董事资格。Catsoulis曾担任Warwick Gold Holding Pty Ltd和Impact Gold Ltd两家公司的董事。这两家公司在2024年进入清算程序前，曾从400多名投资者手中募得至少4400万元。Oxlade据称也参与了为这些企业筹集资金的活动。

值得注意的是，早在2017年，ASIC就曾下令禁止Oxlade在四年内参与企业管理。监管机构发现，他在至少12年的时间里担任过多家倒闭企业的管理人。其中包括Ox Marketing Pty Ltd、Vanilla Group和Africa Uranium，这些公司均拖欠了巨额款项。而Oxlade的不当管理行为被认为是导致其破产的重要原因之一。

BrokersView提醒您

澳大利亚证券投资委员会（ASIC）是监管当地公司、市场和金融服务的国家级监管机构。在该国运营或在提供金融服务的交易商必须持有ASIC颁发的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。