挪用630万客户资金：加拿大男子及其实体因投资欺诈在美国遭起诉

12月10日，美国证券交易委员会宣布指控加拿大籍男子Nathan Gauvin以及他所控制的三家实体。被告据称策划了两起欺诈性证券发行，从美国和其他国家的投资者手中募集超1800万美元。

Gauvin据称挪用了约630万投资者资金，还通过伪造证明、虚假业绩指标和伪造账户报表，吸引投资者参与他发起的计划。

据SEC向法院提交的诉状，Gauvin通过谎称自己是成功的投资专家，在社交媒体平台Discord上获得了一些关注。他声称自己通过Blackridge, LLC管理着超十亿美元的资产。然而，Blackridge实际上是一家空壳公司。

2022年9月至2024年11月，Gauvin以及他控制的三家实体——Blackridge, LLC、Gray Digital Capital Management USA, LLC和Gray Digital Technologies, LLC，据称利用未经注册的“Gray Fund”从投资者手中募集资金约1810万美元。

SEC在诉状中称，Gauvin以及他的实体将“Gray Fund”称为他们共同管理的多元化投资基金，并宣称该基金持有超7800万美元的资产，月收益率能达到两位数。然而，SEC却发现该基金的月合回报率约为1.4%，资产规模也远不及他们宣称的数额。

在另外一个始于2024年5月的计划中，Gauvin据称以每股3万美元的价格兜售Gray Digital Technologies“种子股”。他谎称这家公司估值达6000万美元，年收入超1200万美元。然而，诉状指控这家公司没有业务、资产或收入。然而，Gauvin却借此从两名散户手中收取至少6万美元。

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