Sigma Broking因持续五年内交易报告失误被FCA罚款超过100万英镑

英国金融行为监管局（FCA）对Sigma Broking Limited罚款108.73万英镑，原因是该公司在五年内提交了近百万份不准确的交易报告，影响了该监管机构发现和调查市场滥用行为的能力。

2023年5月，FCA在其监控系统发现Sigma的报告存在问题后，首次提出了担忧。2024年1月，Sigma披露提交了约984000份错误报告。随后的独立审查于2025年2月证实，不准确的报告总数为924584份（占2018年12月1日至2023年12月1日期间该公司处理的所有交易的近100%）。

这些失误源于Sigma的系统错误配置和报告流程中的长期缺陷。这标志着FCA因交易报告不充分而对该公司采取的第二次执法行动。

2022年10月，Sigma因在2014年12月至2016年8月期间未能报告56000笔交易和忽略97笔可疑交易而被罚款53.16万英镑。FCA还处罚了三名董事，罚款超过20万英镑，并禁止了两名董事的从业资格。

FCA执法和市场监督联合执行董事Steve Smart表示：“我们收到的交易报告对我们打击金融犯罪的工作至关重要。Sigma的失职行为是严重的、持续的，缺乏谨慎的。”

交易报告对于市场监管、公司监管和信息共享至关重要。继六个月前对Infinox Capital Limited采取行动之后，此案是英国第二起与英国《金融工具市场监管条例》（MiFIR）相关的执法案件。

FCA最近加大了对金融不当行为的打击力度，对金融犯罪控制失误和误导行为开出罚单，并对未经授权的投资计划采取法律行动。