ASIC因客户资金和合规问题暂停了差价合约发行商GFA Capital Markets的澳大利亚金融服务牌照

澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 在发现 CFD 发行商 GFA Capital Markets Ltd 存在多项与客户资金、报告义务和合规控制相关的违规行为后，暂停了其澳大利亚金融服务 (AFS) 许可证五个月。

此次暂停交易的处罚自2026年7月23日起生效，至2026年12月18日止。此前，澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）对52家持牌差价合约（CFD）发行商进行了全行业审查。监管机构发现，GFA未能妥善隔离客户资金，将客户资金与非客户资金混用，违反了衍生品交易报告要求，并且缺乏足够的系统、人员配备、财务资源和合规控制措施来履行其法律义务。

在暂停期内，GFA仅可维持其澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）会员资格、持有职业责任保险并遵守澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）的通知。在暂停期结束前，该公司必须证明其已加强客户资金管理、报告流程和合规框架。ASIC表示，如果改进措施被认为不足，则可能延长暂停期或吊销牌照。

此次执法行动是澳大利亚证券与投资委员会 (ASIC) 为加强对澳大利亚差价合约 (CFD) 行业的监管，并改善高风险衍生品市场消费者保护而采取的更广泛举措的一部分。