美国证券交易委员会成立零售欺诈工作组，以加强对投资者的保护

美国证券交易委员会（SEC）成立了一个新的零售欺诈工作组，以加强其对针对零售投资者的欺诈行为的侦查、调查和起诉力度。

该新部门隶属于美国证券交易委员会执法部门，将重点关注影响普通投资者的违法行为，包括投资发行欺诈、拉高出货骗局、市场操纵以及投资顾问和经纪交易商违反信托义务和客户义务的行为。

该工作组还将利用委员会的人员、数据和技术，支持主动立案。除了执法活动外，它还将与国内监管机构和国际同行协调，并与美国证券交易委员会投资者教育和援助办公室合作开展投资者意识提升活动。

美国证券交易委员会主席保罗·S·阿特金斯表示，该小组的成立加强了该机构对投资者保护的承诺，并体现了对执法计划核心使命的重新关注。

美国证券交易委员会执法部门主管大卫·伍德科克表示，该举措将投入更多资源来识别以零售为中心的欺诈行为，加强监管伙伴关系，并利用技术来检测和阻止不当行为，以免更多投资者受到伤害。

零售欺诈工作组将由执法部门副主任（西部）凯特·佐拉兹和该部门资产管理部门助理主任金·弗雷德里克共同领导。