美国商品期货交易委员会收紧对预测市场激励计划申报的指导意见

美国商品期货交易委员会 (CFTC) 发布了新的指导意见，提醒指定合约市场 (DCM) 在提交做市商、流动性、交易和激励计划的自我认证时，应履行其监管义务。

美国商品期货交易委员会（CFTC）市场监管部门于8月12日发布的这份咨询报告，旨在解决根据CFTC第40.6(a)条规定提交的日益增多的文件，特别是涉及事件合约产品的文件。监管机构表示，部分提交的文件存在程序和实质性缺陷，这可能会妨碍其评估交易所是否已充分告知项目条款以及是否已正确评估合规要求的能力。

根据该指导，DCM 在根据第 40.5 和 40.6 条规定提交激励计划时，应提供更完整的信息。这些要求适用于新计划以及对现有计划的修订或其他变更。

美国商品期货交易委员会（CFTC）表示，提交的文件必须向监管机构提供足够的信息，以便评估拟议项目是否符合适用的核心原则和委员会的其他要求。该咨询文件还阐述了提交这些认证文件的内容和程序方面的预期。

此举正值预测市场和事件驱动型合约在美国衍生品市场持续受到关注之际。交易所可利用激励计划鼓励做市商和交易员提供流动性或参与特定合约，因此，监管机构对其结构和执行情况的监督变得日益重要。

美国商品期货交易委员会表示，该建议旨在提高自我认证提交的质量，并确保债务资本市场在启动或修改激励计划之前履行其义务。