澳大利亚监管机构因Petra Capital多次违反监管数据报告规定对其处以罚款

澳大利亚监管机构对总部位于悉尼的股票经纪公司Petra Capital Pty Ltd处以205,350澳元的罚款，原因是该公司存在数千起与监管数据报告不准确相关的违规行为。该罚款由市场纪律委员会（MDP）在澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）调查后作出。

市场监管部门发现，Petra Capital在超过3600次事件中未能提供准确的客户参考信息，违反了要求监管报告必须一致可靠的市场诚信规则。客户参考信息是监管机构用于追踪交易活动和监控市场行为的唯一标识符。由于数据提交方式不一致，同一客户在3632次监管报告中被列为多个独立客户。

根据澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）的说法，该问题源于Petra Capital实施的一次系统更新，该更新影响了该公司在2022年3月3日至2023年12月5日期间的报告流程。在此期间，报告错误共影响了14,741笔交易。监管机构（MDP）的结论是，该公司的失误是由于疏忽而非故意不当行为造成的，但同时指出Petra Capital本应采取更有力的措施，以确保其系统符合监管要求。

市场发展计划（MDP）在其决定中强调，准确、一致地提交监管数据是市场参与者的核心义务。此类数据在澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）的市场监管活动中发挥着至关重要的作用，包括检测潜在的不当行为，例如市场操纵和内幕交易。不准确的客户参考信息会削弱监管机构识别交易模式和市场参与者之间关联的能力。

澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）和市场发展计划（MDP）借此案例重申了对在澳大利亚金融市场运营的公司更广泛的期望。市场参与者被提醒至少每年审查和测试其报告系统，尤其是在系统变更或更新之后。监管机构还强调，合规人员参与技术报告流程至关重要，切勿在未进行独立核查的情况下完全依赖外部服务提供商。

Petra Capital是一家小型机构股票经纪公司，为批发客户和澳大利亚证券交易所（ASX）上市公司提供服务，同时也是ASX Limited和Cboe Australia Limited的市场参与者。该公司已支付了根据违规通知书发出的罚款。遵守该通知书并不构成对《2001年公司法》所规定的有罪或责任的承认。