فرضت هيئة الرقابة الأسترالية غرامة على شركة بترا كابيتال بسبب تكرار إخفاقاتها في الإبلاغ عن البيانات التنظيمية.

فرضت الهيئات التنظيمية الأسترالية غرامة قدرها 205,350 دولارًا أستراليًا على شركة الوساطة المالية "بيترا كابيتال بي تي واي ليمتد" ومقرها سيدني، بعد رصد آلاف المخالفات المتعلقة بالإبلاغ غير الدقيق عن البيانات التنظيمية. وقد فرضت هذه العقوبة لجنة تأديب الأسواق (MDP) عقب تحقيق أجرته هيئة الأوراق المالية والاستثمارات الأسترالية (ASIC).

خلصت هيئة مراقبة السوق إلى أن شركة بترا كابيتال لم تقدم معلومات دقيقة عن بيانات عملائها في أكثر من 3600 مناسبة، مما يُعدّ خرقًا لقواعد نزاهة السوق التي تتطلب تقارير تنظيمية متسقة وموثوقة. وتُعدّ بيانات العملاء مُعرّفًا فريدًا تستخدمه الجهات التنظيمية لتتبع أنشطة التداول ومراقبة سلوك السوق. ونتيجةً للتناقضات في طريقة تقديم هذه البيانات، ظهر عميل واحد على أنه عدة عملاء منفصلين في التقارير التنظيمية في 3632 مناسبة.

بحسب هيئة الأوراق المالية والاستثمارات الأسترالية (ASIC)، نشأت المشكلة من تحديث نظام أجرته شركة بترا كابيتال، والذي أثر على عمليات إعداد التقارير الخاصة بالشركة بين 3 مارس 2022 و5 ديسمبر 2023. وخلال هذه الفترة، أثرت أخطاء إعداد التقارير على 14,741 صفقة. وخلصت لجنة مراجعة التقارير المالية (MDP) إلى أن إخفاقات الشركة كانت نتيجة إهمال وليس سوء سلوك متعمد، لكنها أشارت إلى أنه كان ينبغي على بترا كابيتال اتخاذ خطوات أكثر صرامة لضمان امتثال أنظمتها للمتطلبات التنظيمية.

أكدت هيئة مراقبة السوق (MDP) في قرارها أن تقديم البيانات التنظيمية بدقة وانتظام يُعد التزامًا أساسيًا على المشاركين في السوق. وتلعب هذه البيانات دورًا حاسمًا في أنشطة هيئة الأوراق المالية والاستثمارات الأسترالية (ASIC) لمراقبة السوق، بما في ذلك الكشف عن المخالفات المحتملة كالتلاعب بالسوق والتداول بناءً على معلومات داخلية. ويمكن أن تؤدي المعلومات غير الدقيقة عن بيانات العملاء المرجعية إلى تقويض قدرة الجهات التنظيمية على تحديد أنماط التداول والروابط بين المشاركين في السوق.

استغلت هيئة الأوراق المالية والاستثمارات الأسترالية (ASIC) وهيئة تطوير الأسواق المالية (MDP) هذه القضية للتأكيد على التوقعات العامة للشركات العاملة في الأسواق المالية الأسترالية. وتم تذكير المشاركين في السوق بضرورة مراجعة أنظمة الإبلاغ الخاصة بهم واختبارها سنويًا على الأقل، لا سيما بعد أي تغييرات أو تحديثات في النظام. كما شددت الجهات التنظيمية على أهمية إشراك موظفي الامتثال في عمليات إعداد التقارير الفنية، وعدم الاعتماد كليًا على مزودي الخدمات الخارجيين دون إجراء فحوصات مستقلة.

شركة بيترا كابيتال هي شركة وساطة مالية مؤسسية صغيرة تقدم خدماتها لعملاء الجملة والشركات المدرجة في بورصة الأوراق المالية الأسترالية (ASX)، وهي مشارك في سوقي ASX Limited وCboe Australia Limited. وقد سددت الشركة الغرامة المفروضة بموجب إشعار المخالفة. ولا يُعدّ الامتثال لهذا الإشعار إقرارًا بالذنب أو المسؤولية بموجب قانون الشركات لعام ٢٠٠١.