أعلنت لجنة تداول السلع الآجلة عن تحديثات بشأن إجراءات الإنفاذ: العقوبات في قضايا سوء السلوك في السوق والتهم الموجهة ضد المخططات غير المسجلة

أصدرت لجنة تداول السلع الآجلة (CFTC) ثلاثة تحديثات رئيسية بشأن إجراءات الإنفاذ. وتشمل هذه التحديثات أمرًا صادرًا عن محكمة اتحادية بفرض غرامات مالية مدنية وحظر تداول على المتورطين في التلاعب بأسعار المعادن الثمينة، وأمرًا آخر صادرًا عن محكمة اتحادية يلزم أحد سكان فلوريدا وشركته بدفع أكثر من 335 ألف دولار أمريكي لاختلاس معلومات سرية والتداول الوهمي، بالإضافة إلى توجيه اتهامات لرجل من أوكلاهوما ومشغل صندوق السلع غير المسجل التابع له بتهم الاحتيال وانتهاكات التسجيل.

قضية تزييف أسعار المعادن الثمينة

أصدرت محكمة المقاطعة الأمريكية للمنطقة الشمالية من إلينوي أوامر موافقة ضد جريج سميث من نيويورك ومايكل نواك من نيوجيرسي، وكلاهما كانا يعملان سابقًا في بنك كبير، بتهمة التلاعب في أسواق العقود الآجلة للمعادن الثمينة.

يتعين على سميث دفع غرامة قدرها 200 ألف دولار، ويواجه حظراً على التداول والتسجيل لمدة ثلاث سنوات. أما نواك، فيتعين عليه دفع غرامة قدرها 150 ألف دولار، ويُمنع من التداول لمدة ستة أشهر. ويُحظر على كليهما نهائياً انتهاك حظر التلاعب بالأسعار بموجب قانون تبادل السلع.

وتعود القضية إلى إجراء إنفاذ قامت به لجنة تداول السلع الآجلة في سبتمبر 2019.

قضية اختلاس وتجارة وهمية

أصدرت محكمة المقاطعة الأمريكية للمنطقة الجنوبية من تكساس أمراً بالتراضي ضد بيتر ميلر من ميامي وشركته أوميرتا كابيتال ذ.م.م.

يتحمل المدعى عليهم مسؤولية مشتركة عن رد مبلغ 135,788 دولارًا أمريكيًا كأرباح غير مشروعة، بالإضافة إلى غرامة مدنية قدرها 200,000 دولار أمريكي. كما مُنعوا من التسجيل والتجارة لمدة 18 شهرًا، ومن التداول بالجملة لمدة خمس سنوات.

يحلّ هذا الأمر الدعاوى التي رفعتها لجنة تداول السلع الآجلة في ديسمبر 2021، والتي تم تعديلها لاحقاً في ديسمبر 2022.

قضية احتيال وانتهاكات تسجيل

رفعت لجنة تداول السلع الآجلة دعوى قضائية في محكمة المقاطعة الأمريكية للمنطقة الشمالية من أوكلاهوما ضد ترافيس فورد وشركته، وولف كابيتال كريبتو تريدينج ذ.م.م.

وُجهت إليهم تهمة الاحتيال في جمع وقبول أكثر من 10 ملايين دولار من المستثمرين لصالح صندوق سلع غير مسجل. وتسعى لجنة تداول السلع الآجلة إلى استرداد الأموال، واسترداد الأرباح غير المشروعة، وفرض غرامات مدنية، وحظر التداول والتسجيل بشكل دائم، وإصدار أمر قضائي دائم يمنع ارتكاب المزيد من المخالفات.

تحثّ لجنة تداول السلع الآجلة الجمهور على التحقق من تسجيل أي شركة من خلال قاعدة بيانات NFA BASIC قبل الاستثمار. فالشركات غير المسجلة تعمل خارج نطاق الرقابة التنظيمية، مما يترك المستثمرين دون حماية تُذكر، ويعرضهم لخطر خسارة استثماراتهم بالكامل.

في نهاية ديسمبر 2025، أضافت لجنة تداول السلع الآجلة 15 كيانًا إلى قائمتها الخاصة بالكيانات التي تعاني من نقص في التسجيل (RED) .